На прошлой неделе Morgan Stanley проиграл многомиллионное арбитражное дело, в котором участвовало несколько сторон и которое было сосредоточено на кадровом процессе, сошедшем с рельсов почти четыре года назад. Чтобы понять, как...
Тег: Новости советника
Провал 6-месячных казначейских векселей составляет 5%. Такого высокого показателя не было с 2007 года.
Размер текста Доходность шестимесячных казначейских облигаций достигла самого высокого уровня примерно за 16 лет. Аль Драго/Bloomberg Ставка по шестимесячным казначейским векселям США во вторник превысила 5%, достигнув самого высокого уровня...
Финансовая прибыль LPL растет, численность консультантов растет
Прибыль LPL Financial Holdings в четвертом квартале выросла на 199% по сравнению с прошлым годом, отчасти благодаря снижению расходов и росту чистого процентного дохода. Компания отчиталась о чистой прибыли за четвертый квартал...
Закон о безопасности изменит пенсионную политику. 6 больших изменений, которые скоро станут законом.
Теперь, когда Сенат принял масштабный законопроект о расходах для финансирования федерального правительства в следующем году и предотвращения остановки экономики, советники приветствуют капитальный пересмотр правил пенсионных накоплений...
6 больших изменений в вашей пенсии, которые грядут
Теперь, когда Сенат принял масштабный законопроект о расходах для финансирования федерального правительства в следующем году и предотвращения остановки экономики, советники приветствуют капитальный пересмотр правил пенсионных накоплений...
Закон о безопасности 2.0 близок к финишу. Что нужно знать о пенсионном фонде.
Законодательство, которое будет поощрять накопление средств на пенсию и увеличивать возраст для получения необходимых минимальных пособий, близится к принятию на Капитолийском холме в рамках сводного законопроекта о расходах, который законодатели...
Куда инвестировать в ближайшие 5 лет? Миллиардеры взвешиваются.
Согласно новому отчету UBS, миллиардеры мира рассматривают энергетический сектор и Азиатско-Тихоокеанский регион, за исключением Китая, как главные инвестиционные и деловые возможности в течение следующих пяти лет. Сорок...
Лучшее за неделю: что выборы значат для инвесторов
Итак, кто победил? Теперь, когда большая часть предвыборной драмы решена, что будет означать разделенный законодательный орган для налоговой политики, здоровья рынков и других финансовых вопросов? Мы задали эти вопросы одному человеку...
Рынки могут пойти на слезу после промежуточных результатов, как подсказывает история
Осень 1991 года оказалась напряженным временем для инвесторов. Страна только что вела войну в Ираке, процентные ставки росли, а экономика США катилась к рецессии. Другими словами, это было...
Американцы говорят, что им нужно 1.2 миллиона долларов, чтобы выйти на пенсию. Большинство не экономит достаточно.
Когда дело доходит до выхода на пенсию, американцы одновременно понимают, что им нужно больше сбережений, чтобы иметь комфортную пенсию, и отстают от своих целей по сбережениям. Это согласно двум новым данным...
Финансовый консультант признал себя виновным в мошенничестве после ареста в аэропорту
Инвестиционный консультант из Массачусетса признал себя виновным по многочисленным пунктам обвинения в мошенничестве и другим обвинениям после неудачной попытки бежать из страны, пока он ожидал суда. Стивен Сигорос из Лоуэлла, М...
Бенефициары унаследованных пенсионных счетов уклоняются от налоговой пули
Новое законодательство, связанное с налогами, может содержать множество неясностей и сложностей, но IRS часто сглаживает их в предлагаемых правилах. Аль Драго/Bloomberg Иногда эти усилия терпят неудачу...
Ипотечные ставки растут. Что, по мнению финансовых профессионалов, должны делать клиенты.
Лодка с низкими процентными ставками отплыла. По данным Freddie Mac, средняя процентная ставка по 30-летнему ипотечному кредиту с фиксированной ставкой сейчас составляет 6.7%, что более чем вдвое превышает ставку 3.01% по сравнению с аналогичным периодом прошлого года. Что...
Солита Марчелли из UBS: почему я с оптимизмом смотрю на рынок
Финансовые заголовки весь год были мрачными, но Солита Марчелли видит повод для оптимизма, отчасти потому, что стоимость акций пока что упала. «Коэффициенты цена/прибыль вернулись на уровень ниже…
Пара на пенсии получила награду в размере 5.2 миллиона долларов от UBS за стратегию YES
Двое пенсионеров выиграли арбитражное решение на сумму 5.2 миллиона долларов против UBS, которого они обвинили в искажении фактов, непригодности и нарушении фидуциарных обязанностей в отношении сложной стратегии торговли опционами. ...
Бывший советник Morgan Stanley признал себя виновным в мошенничестве на 7 миллионов долларов
По данным Министерства юстиции, бывший советник Morgan Stanley в четверг признал себя виновным в мошенничестве с использованием электронных средств и отмывании денег в рамках схемы мошенничества на сумму 7 миллионов долларов. Бывший советник Шон Эдвард Гуд...
Мечтаете о большом наследстве? Не рассчитывайте на это, говорят финансовые консультанты
Отделение фактов от фантазий — одна из самых ценных услуг, которые специалисты по финансовому планированию могут предоставить своим клиентам. И распространенная финансовая фантазия состоит в том, что наши родители оставят нам значительное наследство...
Доллар станет еще сильнее. Почему это может ударить по мировой экономике.
Даже для могущественной Microsoft 595 миллионов долларов — это большие деньги. Именно на столько сократились продажи софтверного гиганта в последнем квартале из-за все более сильного доллара США. Действительно, широкий спектр...
Лучшее за неделю: повышение гонораров в Vanguard
Vanguard уже давно поддерживает две платформы — устаревшую платформу, предназначенную только для взаимных фондов, и брокерскую деятельность — но теперь он оказывает давление на давних клиентов взаимных фондов, чтобы они перешли на брокерское крыло или понесли…
Новые сборы с аккаунта Vanguard повысят расходы для некоторых из самых лояльных клиентов
В последнее время некоторые из самых лояльных долгосрочных инвесторов Vanguard получают письма и электронные письма, в которых говорится: «Если вы решите остаться на платформе только взаимных фондов после 30 сентября 2022 года, вы будете…
Стоит ли делать преобразование Рота? Как это может помочь с вашими налогами.
Первая половина этого года ознаменовалась худшими показателями для S&P 500 с 1970 года. Из-за резкого роста инфляции и повышения процентных ставок индекс потерял 20.6%. Ужасные настроения могут иметь...
Восстановление фондового рынка: реальная сделка или фейк?
Всего за один месяц индекс S&P 500 и Nasdaq Composite выросли почти на 20%. Но жестокая первая половина 2022 года свежа в памяти инвесторов, и на рынке остается множество препятствий...
Кэти Розер из Morgan Stanley: подготовка к следующему бычьему рынку
Советник Morgan Stanley Кэти Розер в этом году довольно часто использовала слово «облако», например, в случае с облаком, которое нависло над экономикой и рынками. Признавая мрачность, она...
Экс-советник приговорен к 22 годам тюрьмы за схему Понци
По данным прокуратуры Северного округа США, бывший финансовый консультант был приговорен почти к 22 годам тюремного заключения за участие в схеме Понци, в ходе которой инвесторы выманили у инвесторов 9.3 миллиона долларов.
Fidelity запускает первые ликвидные альтернативные фонды, поскольку стратегии акций и облигаций дают сбой
Fidelity не известна макрохедж-фондами, которые делают ставки на целые рынки. Базирующийся в Бостоне взаимный фонд с капиталом в 4.3 триллиона долларов под управлением изначально сделал себе имя благодаря тому, что имел лучших специалистов...
Vanguard заплатит инвесторам из Массачусетса миллионы сверх установленных налоговых обязательств фонда
Vanguard выплатит 6.25 миллиона долларов в рамках урегулирования с регулирующим органом штата Массачусетс по ценным бумагам в связи с обвинениями в том, что изменения, внесенные им в определенные фонды с установленной датой, поставили инвесторов в неожиданную ситуацию...
Vanguard подает в суд на советника UHNW из-за предполагаемого вымогательства клиентов
Vanguard Group подает в суд на одного из своих бывших финансовых консультантов со сверхбогатым состоянием за якобы нарушение годичного соглашения о невымогательстве, которое он подписал, будучи сотрудником. Финансовые услуги предоставляют...
Урожайность растет. Советники взвешивают, где спрятать наличные.
Наличные уже не мусор? После нескольких лет почти нулевой доходности краткосрочные инвестиции в облигации внезапно стали приносить достаточно большую доходность, которую можно было заметить невооруженным глазом. Это не значит, что мы осаждены...
Пенсионеры сталкиваются с бурным рынком. Вот что консультанты говорят, что они должны делать.
Учитывая рыночные условия, пенсионеров можно простить, если они почувствуют, что инвестирование сейчас сродни бегу с ножницами. Рисков и неопределенностей предостаточно: резкий рост инфляции, повышение ставок Федеральной резервной системой...