По данным прокуратуры США по Северному округу штата Огайо, бывший финансовый консультант был приговорен почти к 22 годам тюремного заключения за использование схемы Понци, которая выманила у инвесторов 9.3 миллиона долларов.
За пятилетний период Раймонд Эркер продал как минимум 54 клиентам инвестиции, которые он представил как аннуитеты и обеспеченные векселя; инвестиции якобы были с низким риском и гарантированной доходностью. На самом деле Эркер и два сообвиняемых переводили средства клиентов на свои личные банковские счета и в компании, которые они контролировали. Сообвиняемые, участвовавшие в схеме, ранее признал себя виновным и были приговорены ранее в этом году.
Фотоиллюстрация советника Бэррона; Время мечты (2)
По данным местного новостного сайта Cleveland.com, среди их жертв были вдовы, полицейские, машинисты, а также друзья и члены семьи Эркера. который сообщил, что Около 50 человек присутствовали на вынесении приговора Эркеру 2 августа.
Эркер скрывал свое неправомерное поведение, создавая поддельные веб-сайты и выписки со счетов для инвесторов. Кроме того, он заключил контракты с колл-центрами на обработку звонков клиентов. Бывший советник из Уэстлейка, штат Огайо, использовал средства новых инвесторов для выплаты старым, что является «определяющей характеристикой схемы Понци». Министерство юстиции заявило.
Из судебных документов неясно, как и когда власти обнаружили схему Понци.
"Г-н. Эркер ввел в заблуждение, обманул и обманул более пятидесяти жертв, многие из которых были пожилыми людьми, чтобы они доверили ему свои сбережения и с трудом заработанные пенсионные фонды, и все это ради гарантированной нормы прибыли и инвестиций с низким уровнем риска, которые были сфабрикованы», — сказал первый помощник прокурора США Мишель. Об этом говорится в заявлении Бепплера. «Вместо этого Эркер растратил доверенные ему деньги и стал причиной финансового краха и боли для многих».
Адвокат Erker не ответил на запрос о комментариях.
52-летний Эркер начал свою карьеру в качестве консультанта в 1999 году и в течение следующих 13 лет работал в девяти фирмах, включая Merrill Lynch, Lincoln Financial Advisors и LPL Financial. LPL уволила Эркера в 2010 году за то, что он якобы занял деньги у клиента без соблюдения твердой политики, согласно записке, которую компания подписала. его нормативная запись.
Эркер открыл зарегистрированную инвестиционную консалтинговую фирму Sageguard Wealth Management в 2012 году. Согласно нормативным документам штата, регулятор штата Огайо по ценным бумагам отозвал лицензию Эркера и регистрацию фирмы в 2019 году. Согласно примечанию, содержащемуся в отчете Эркера, Управление ценных бумаг штата Огайо обвинило Эркера в сокрытии информации, которая свидетельствует об «отсутствии хорошей деловой репутации и является основанием для приостановления или отзыва лицензии представителя инвестиционного консультанта в штате Огайо». нормативная запись.
В 2020 году федеральная прокуратура обвинила Эркера в мошенничестве, сговоре с целью совершения мошенничества, отмывании денег и даче ложных показаний под присягой. Ранее в этом году он был осужденный после семидневного судебного разбирательства перед окружным судьей США Дэном Полстером в Кливленде. Министерство юстиции выразило благодарность регулятору ценных бумаг штата Огайо, Службе почтовой инспекции США и полицейскому управлению Уэстлейка за помощь в расследовании.
«С подозрением относитесь к любому, кто гарантирует, что инвестиции будут работать определенным образом, потому что все инвестиции сопряжены с определенной степенью риска», — говорится в заявлении комиссара по ценным бумагам штата Огайо Андреа Сейдт.
Напишите Эндрю Уэлшу на [электронная почта защищена]
Источник: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658?siteid=yhoof2&yptr=yahoo