На прошлой неделе Morgan Stanley проиграл многомиллионное арбитражное дело, в котором участвовало несколько сторон и которое было сосредоточено на кадровом процессе, сошедшем с рельсов почти четыре года назад. Чтобы понять, как...
Тег: Советник по управлению практикой
Провал 6-месячных казначейских векселей составляет 5%. Такого высокого показателя не было с 2007 года.
Размер текста Доходность шестимесячных казначейских облигаций достигла самого высокого уровня примерно за 16 лет. Аль Драго/Bloomberg Ставка по шестимесячным казначейским векселям США во вторник превысила 5%, достигнув самого высокого уровня...
Финансовая прибыль LPL растет, численность консультантов растет
Прибыль LPL Financial Holdings в четвертом квартале выросла на 199% по сравнению с прошлым годом, отчасти благодаря снижению расходов и росту чистого процентного дохода. Компания отчиталась о чистой прибыли за четвертый квартал...
Куда инвестировать в ближайшие 5 лет? Миллиардеры взвешиваются.
Согласно новому отчету UBS, миллиардеры мира рассматривают энергетический сектор и Азиатско-Тихоокеанский регион, за исключением Китая, как главные инвестиционные и деловые возможности в течение следующих пяти лет. Сорок...
Американцы говорят, что им нужно 1.2 миллиона долларов, чтобы выйти на пенсию. Большинство не экономит достаточно.
Когда дело доходит до выхода на пенсию, американцы одновременно понимают, что им нужно больше сбережений, чтобы иметь комфортную пенсию, и отстают от своих целей по сбережениям. Это согласно двум новым данным...
Финансовый консультант признал себя виновным в мошенничестве после ареста в аэропорту
Инвестиционный консультант из Массачусетса признал себя виновным по многочисленным пунктам обвинения в мошенничестве и другим обвинениям после неудачной попытки бежать из страны, пока он ожидал суда. Стивен Сигорос из Лоуэлла, М...
Пара на пенсии получила награду в размере 5.2 миллиона долларов от UBS за стратегию YES
Двое пенсионеров выиграли арбитражное решение на сумму 5.2 миллиона долларов против UBS, которого они обвинили в искажении фактов, непригодности и нарушении фидуциарных обязанностей в отношении сложной стратегии торговли опционами. ...
Бывший советник Morgan Stanley признал себя виновным в мошенничестве на 7 миллионов долларов
По данным Министерства юстиции, бывший советник Morgan Stanley в четверг признал себя виновным в мошенничестве с использованием электронных средств и отмывании денег в рамках схемы мошенничества на сумму 7 миллионов долларов. Бывший советник Шон Эдвард Гуд...
Лучшее за неделю: повышение гонораров в Vanguard
Vanguard уже давно поддерживает две платформы — устаревшую платформу, предназначенную только для взаимных фондов, и брокерскую деятельность — но теперь он оказывает давление на давних клиентов взаимных фондов, чтобы они перешли на брокерское крыло или понесли…
Экс-советник приговорен к 22 годам тюрьмы за схему Понци
По данным прокуратуры Северного округа США, бывший финансовый консультант был приговорен почти к 22 годам тюремного заключения за участие в схеме Понци, в ходе которой инвесторы выманили у инвесторов 9.3 миллиона долларов.
Vanguard заплатит инвесторам из Массачусетса миллионы сверх установленных налоговых обязательств фонда
Vanguard выплатит 6.25 миллиона долларов в рамках урегулирования с регулирующим органом штата Массачусетс по ценным бумагам в связи с обвинениями в том, что изменения, внесенные им в определенные фонды с установленной датой, поставили инвесторов в неожиданную ситуацию...
Vanguard подает в суд на советника UHNW из-за предполагаемого вымогательства клиентов
Vanguard Group подает в суд на одного из своих бывших финансовых консультантов со сверхбогатым состоянием за якобы нарушение годичного соглашения о невымогательстве, которое он подписал, будучи сотрудником. Финансовые услуги предоставляют...
Пенсионеры сталкиваются с бурным рынком. Вот что консультанты говорят, что они должны делать.
Учитывая рыночные условия, пенсионеров можно простить, если они почувствуют, что инвестирование сейчас сродни бегу с ножницами. Рисков и неопределенностей предостаточно: резкий рост инфляции, повышение ставок Федеральной резервной системой...
Лучшее за неделю: Уоррен Баффет Снайпс на Уолл-Стрит
Уоррен Баффет, председатель и главный исполнительный директор Berkshire Hathaway. Эндрю Харрер/Bloomberg Berkshire Hathaway, генеральный директор Уоррен Баффетт, поделился некоторыми словами для финансовых консультантов и управляющих активами...
Бывший советник UBS признал себя виновным в мошенничестве с финансированием нескольких романов
Бывший советник UBS признал себя виновным в федеральном суде Майами в мошенничестве с клиентами на сумму более 5 миллионов долларов, сообщило Министерство юстиции. Немка Нино, которой в начале этого года было предъявлено обвинение, подала заявление о признании вины...
Wells Fargo заплатит за урегулирование судебного иска по плану 401(k)
Wells Fargo согласилась выплатить 32.5 миллиона долларов для урегулирования двухлетнего дела, связанного с предполагаемым злоупотреблением планом 401(k) компании. Wells Fargo, которая ранее пыталась отклонить иск...
Инвесторы подали в суд на Vanguard после крупного налогового счета фондов целевой даты
Три инвестора подают в суд на Vanguard Group за предполагаемую халатность и нарушение фидуциарных обязанностей, заявляя, что изменения, внесенные компанией в пенсионные фонды к установленной дате, привели к «огромным налоговым счетам» за...
Morgan Stanley нанимает двух консультантов из JP Morgan
Morgan Stanley нанял двух консультантов из JP Morgan Securities, брокерского подразделения JPMorgan Chase. Советники Марк Горовиц и Джоэл Боднер ранее управляли клиентскими активами на сумму около 750 миллионов долларов...
UBS заявляет, что богатые инвесторы держатся за наличные
Даже несмотря на рост инфляции, многие инвесторы накапливают наличные. В январе UBS опросил 900 американских инвесторов и 500 владельцев бизнеса. Джанлука Колла/Bloomberg Это важный вывод из UBS Gl...
Wells Fargo выиграла спор инвесторов. Судья говорит, что это игра системы.
В 2017 году Брайан Леггетт, клиент Wells Fargo, подал арбитражный иск против банка и одного из его финансовых консультантов, обвинив их в халатности и нарушении фидуциарных обязанностей при передаче...