Два пенсионера выиграли арбитражное решение в размере 5.2 миллиона долларов против
UBS
,
которые они обвинили в искажении фактов, непригодности и нарушении фидуциарных обязанностей в отношении сложной стратегии торговли опционами.
Дело является последним в серии юридические сражения над Стратегией повышения доходности швейцарского банка, которая состояла из опционов пут и колл. Это также произошло после того, как в июне UBS согласился выплатить $25 млн. урегулировать обвинения в мошенничестве вынесено Комиссией по ценным бумагам и биржам. SEC заявила, что UBS не предоставил своим финансовым консультантам надлежащую подготовку и надзор в отношении стратегии, а также что некоторые консультанты и их клиенты не понимали рисков.
Логотип UBS
Мэтью Ллойд/Блумберг
UBS продвигал и продавал YES примерно 600 инвесторам с февраля 2016 года по февраль 2017 года. по данным SEC. В конечном итоге клиенты вложили в стратегию около 2 миллиардов долларов, прежде чем она пошла наперекосяк в конце 2018 года, когда волатильность рынка резко возросла, в результате чего опционная стратегия потеряла 18% за год, по данным регулятора.
Завершение дел. Впоследствии клиенты начали подавать арбитражные иски против UBS, и недавно было завершено несколько дел.
В последнем арбитражная комиссия присудила возмещение ущерба Джорджу и Сандре Шюссель, пенсионерской паре, 15 сентября — почти через три года после того, как они подали свои иски против UBS, согласно копии арбитражного решения.
Супруги «чрезвычайно довольны» результатом, говорит адвокат Шусселса, Джон Рич из нью-йоркской юридической фирмы Rich, Intelisano & Katz.
«Ключом к делу были отношения между брокером и клиентом с упором на фидуциарную обязанность финансового консультанта», — говорит Рич. «Мы действительно подчеркнули комиссии, что фидуциарная обязанность требует от консультанта большего, чем подписание того, что фактически было отказом».
Помимо возмещения ущерба Шюсселям, арбитры также обязали UBS выплатить 28,950 XNUMX долларов США для покрытия расходов на слушания.
Представитель UBS отказался комментировать ситуацию.
По словам Рича, слушания были несколько отложены из-за Covid-19, но в конечном итоге состоялись лично. «Мы считаем, что очень важно, чтобы с арбитрами присутствовали свидетели, клиенты и эксперты, — говорит он.
По его словам, Рич судил дело вместе со своим коллегой и коллегой-адвокатом Россом Интелисано. Адвокат из Нью-Йорка Джейкоб Х. Замански, который представлял других бывших клиентов YES, был соадвокатом по этому делу, согласно арбитражному решению.
Рич говорит, что его юридическая фирма представляет других клиентов YES в арбитраже против UBS. смешанная запись в арбитраже по стратегии YES. В июне компания проиграла два дела, и пострадавшим инвесторам было приказано выплатить в общей сложности более 2 миллионов долларов. Однако, согласно арбитражным решениям, победа Шюсселей является крупнейшей на сегодняшний день.
Напишите Эндрю Уэлшу на [электронная почта защищена]
Источник: https://www.barrons.com/advisor/articles/ubs-yes-options-strategy-arbitration-loss-51663363588?siteid=yhoof2&yptr=yahoo