Судя по всему, корпорация Charles Schwab (NYSE: SCHW) нарушил закон о ценных бумагах и юридическую фирму Schall, национальную фирму по судебным разбирательствам в отношении прав акционеров, объявило 25 августа, что он расследует эти претензии от имени инвесторов.
Кроме того, расследование будет сосредоточено на том, выпускала ли Schwab ложные и вводящие в заблуждение заявления или не раскрывала информацию, имеющую отношение к инвесторам. Не менее важно, что в июне Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC / КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ И БИРЖАМ) предъявил обвинение трем дочерним компаниям инвестиционного консультанта Schwab в сокрытии информации о том, как они распределяли средства клиентов.
Согласно распоряжению SEC, Schwab обязана раскрывать информацию для своих робо-консультант, портфельный советник с искусственным интеллектом должен был искать «оптимальную доходность» с помощью «дисциплинированной методологии построения портфеля», в то время как в действительности собственные данные Шваба показали, что в большинстве случаев наличные деньги в портфелях заставляли их зарабатывать меньше денег, подвергаясь риску. тот же риск.
Теневые практики
В портфелях роботов-консультантов Schwab зарабатывал деньги, переводя наличные деньги в аффилированный банк, выдавая их взаймы и оставляя себе разницу между процентами по полученным кредитам и тем, что он выплачивал клиентам роботов-консультантов.
Без возражений по делу дочерние компании Schwab, занимающиеся инвестиционным консалтингом, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc. и Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., согласились на приказ о прекращении действия. Это привело к тому, что фирма выплатила 52 миллиона долларов в виде процентов за возврат и предварительное судебное решение, а также гражданский штраф в размере 135 миллионов долларов.
Кроме того, Schwab согласилась нанять независимого консультанта, который будет консультировать и анализировать их политику и процедуры, касающиеся раскрытия информации их роботом-консультантом, чтобы обеспечить надлежащее соблюдение политик и процедур.
Наконец, юридическая фирма Schall специализируется на групповых исках по ценным бумагам и правах акционеров, и, поскольку это дело еще не подтверждено, неясно, сколько инвесторов решат подать в суд на Schwab за искажение информации об их услугах консультанта по ИИ.
Покупайте акции прямо сейчас с Interactive Brokers — самой передовой инвестиционной платформой
Отказ от ответственности: Контент на этом сайте не следует рассматривать как инвестиционный совет. Инвестирование носит спекулятивный характер. При инвестировании ваш капитал находится в опасности.
Источник: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/