Криптовалюта Robinhood активно были на расширении, но теперь ему было предъявлено обвинение в нарушении нормативных требований. Самая недавняя регулятивная проблема была связана с нарушением правил борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности.
Департамент штата Нью-Йорк заявил, что криптовалютное подразделение Robinhood нарушило определенные правила и было за это оштрафовано. Криптовалютное крыло Robinhood Markets Inc было оштрафовано финансовым регулятором Нью-Йорка на 30 миллионов долларов.
В ходе первого судебного разбирательства, связанного с криптовалютой, Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) наложил штраф на дочернюю компанию онлайн-брокеров, занимающуюся торговлей криптовалютой, из-за нарушения стандартов кибербезопасности и правил борьбы с отмыванием денег.
Согласно отчету, Robinhood Crypto LLC не смогла поддерживать и сертифицировать руководство по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности. Согласно условиям приказа о согласии, организации теперь необходимо будет нанять внешнего консультанта, который будет нести ответственность за проверку того, насколько компания соблюдала требования, наложенные NYDFS, а также за меры по исправлению положения.
Надзорный экзамен обнаружил несоответствие требованиям криптоторговли
NYDFS в ходе надзорной проверки правоприменения выявила значительные сбои. В ходе этой проверки выяснилось, что крах был вызван недостатками в руководстве компании из-за отсутствия программ соответствия.
Другие недостатки включают неспособность развивать и поддерживать культуру соблюдения и одновременно выделять ресурсы на программы. После выявления нарушений было проведено принудительное расследование в отношении Robinhood. Проблемы усугубились еще больше, когда компания быстро стала неспособной управлять вышеупомянутыми аспектами.
Шерил Крамптон, помощник генерального юрисконсульта по судебным разбирательствам и обеспечению соблюдения нормативных требований Robinhood, заявила:
Мы добились значительного прогресса в создании ведущих в отрасли программ в области законодательства, соблюдения нормативных требований и кибербезопасности и будем продолжать уделять этой работе приоритетное внимание, чтобы лучше обслуживать наших клиентов.
Связанные Чтение | Как SEC раскрыла схему криптопирамиды на 300 миллионов долларов
Наложенный штраф не был неожиданным
Этот штраф не показался Робинхуду неожиданным. Согласно заявлениям, сделанным в прошлом году, Robinhood ожидал штраф от регулятора Нью-Йорка.
Организация в своем последнем ежеквартальном отчете упомянула, что на конец марта у нее было около 15.9 миллиона активных пользователей в месяц, а также впервые публично раскрыла информацию о расследовании и урегулировании с NYDFS, которое произошло год назад.
По данным Robinhood, он ожидал получить штраф в размере как минимум 10 миллионов долларов. Эта оценочная цифра была представлена в документах, предоставленных Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC).
Согласно заявлениям компании в прошлом году, расследование, проведенное в 2020 году, «было сосредоточено в первую очередь на проблемах, связанных с борьбой с отмыванием денег и кибербезопасностью», в ходе которого также были выявлены многочисленные нарушения нормативных стандартов.
Хотя предполагаемая сумма штрафа составляла 10 миллионов долларов, как принял во внимание Робинхуд, она выросла намного больше и составила в общей сложности 30 миллионов долларов.
Связанные Чтение | Shiba Inu раскрывает название своей новой игры CCG
Избранное изображение из TIME, диаграмма из TradingView.com
Источник: https://bitcoinist.com/robinhoods-crypto-department-got-fined/