Калифорнийский регулятор подает приказ об отказе и воздержании от Nexo

Департамент финансовой защиты и инноваций Калифорнии (DFPI) подал иск против криптовалютной платформы Nexo за то, что она якобы предлагала процентные счета резидентам штата, не квалифицируя их как ценные бумаги.

Nexo предлагает годовую процентную ставку до 36% на депонированные инвесторами криптоактивы, говорится в сообщении DFPI. заказ, подано в понедельник.

«Эти процентные счета в криптовалюте являются ценными бумагами и подлежат защите инвесторов в соответствии с законом, включая надлежащее раскрытие информации о связанных с этим рисках», — говорится в заявлении комиссара DFPI Клотильды Хьюлетт.

«В совокупности эти действия защищают инвесторов, гарантируя, что Калифорния останется идеальным местом для ответственных финансовых инноваций», — сказала она. 

Государственные регуляторы ценных бумаг New York, Кентукки, Мэриленд, Оклахома, Южная Каролина, Вашингтон и Вермонт также подали административные иски против Nexo Monday.

BlockFi договорились в феврале выплатить 100 миллионов долларов штрафа в SEC и другие государственные регулирующие органы после того, как его кредитный продукт был признан ценной бумагой. Представитель Nexo сообщил Blockworks, что после того, как SEC выпустила в этом месяце руководство по доходным продуктам, компания добровольно приостановила регистрацию клиентов из США для своих процентных продуктов и запретила существующим клиентам добавлять аккаунты.

«Мы работаем с федеральными и государственными регулирующими органами США и понимаем их стремление, учитывая текущие рыночные потрясения и банкротства компаний, предлагающих аналогичные продукты, выполнять свои обязанности по защите инвесторов, изучая прошлое поведение поставщиков продуктов, приносящих проценты», — сказал представитель. сказал. «Nexo стремится найти четкий путь для регулируемого предоставления продуктов и услуг в США, в идеале на федеральном уровне».

Хотя Nexo заявила, что прекратила предлагать эти учетные записи жителям США в феврале, DFPI утверждает, что такие клиенты продолжали использовать их с помощью функции автоматического продления Nexo.

В документе утверждается, что по состоянию на 31 июля более 18,000 175 жителей Калифорнии имели эти учетные записи Nexo. Инвестиции на счетах составляют не менее $XNUMX млн, говорится в нем.

DFPI лицензирует и регулирует финансовые услуги, включая государственные банки, кредитные союзы, денежные переводы, брокеров-дилеров по ценным бумагам и инвестиционных консультантов. 

Приказ против Nexo поступает после DFPI сказал в июле что он расследует, нарушают ли компании, предлагающие процентные счета криптоактивов, законы, подпадающие под юрисдикцию департамента. 

DFPI возбудил аналогичные действия против BlockFi, Voyager Digital и Сеть Celsius Ранее в этом году. В то время как BlockFi был оштрафован, Voyager Digital и Цельсия подал заявление о банкротстве в июле.

Судебный иск также следует Губернатор Калифорнии Гэвин Ньюсом наложил вето на законопроект это заставило бы криптокомпании получить лицензию, прежде чем предлагать услуги или цифровые активы жителям штата.

Получайте самые свежие новости о криптовалюте и аналитические данные, которые каждый вечер доставляют на ваш почтовый ящик. Подпишитесь на бесплатную рассылку Blockworks сейчас.