Австралийский финансовый наблюдатель выразил обеспокоенность за несколько месяцев до падения FTX

• ASIC беспокоилась о деятельности FTX Australia после того, как ей была предоставлена ​​лицензия.
• Регулирующий орган направил FTX уведомление по Разделу 912C в первый месяц работы.

Еще в августе, за восемь месяцев до трагической кончины биржи в ноябре, финансовые власти Австралии, по-видимому, выразили обеспокоенность по поводу FTX-х местный австралийский филиал.

Guardian Australia получила документы, свидетельствующие о том, что Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ) беспокоился о деятельности FTX Australia после того, как ей была предоставлена ​​лицензия в стране в результате корпоративного приобретения.

Уведомление FTX по Разделу 912C в первый месяц

Ранее сообщалось, что в декабре 2021 года FTX получила австралийскую лицензию на оказание финансовых услуг (AFSL) путем приобретения финансового учреждения IFS рынки, и что он открылся для работы в марте 2022 года. По словам Джо Лонго, главы Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям, из-за этого FTX Australia удалось избежать проверки, обычно проводимой для новых лицензиатов AFSL.

Кроме того, недавно опубликованные записи показывают, что в первый месяц работы регулятор направил FTX уведомление по Разделу 912C с просьбой предоставить криптовалютной бирже подробную информацию о своей деятельности, чтобы ASIC могла определить, соблюдает ли FTX условия AFSL.

Чтобы оценить, проходит ли лицензиат «тест на пригодность и надлежащее лицо», ASIC может использовать уведомление, чтобы потребовать от лицензиата документацию с подробным описанием характера предоставляемых финансовых услуг и характера осуществляемой финансовой деятельности.

Согласно справочному документу, с которым ознакомилась Guardian, ASIC поместила биржу в режим «надзорной деятельности» и отправила ей в общей сложности три уведомления за несколько месяцев между ее первыми опасениями и крахом FTX 11 ноября.

Рекомендуется для вас:

Бывший генеральный директор FTX SBF призывает суд получить доступ к криптоактивам