Австралийский регулятор выразил обеспокоенность по поводу FTX за несколько месяцев до краха: отчет

Сообщается, что финансовый регулятор Австралии выражал обеспокоенность по поводу местной австралийской дочерней компании FTX еще за восемь месяцев до того, как биржа закрылась в ноябре.

По документам полученный Guardian Australia, Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) была обеспокоена тем, как работала FTX Australia после того, как возможность получить лицензию в стране через поглощение компании.

Согласно предыдущему отчету Cointelegraph, FTX приобрела австралийскую лицензию на финансовые услуги (AFSL), приобретя финансовое учреждение IFS Markets в декабре 2021 года, прежде чем открыть бизнес через несколько месяцев в марте.

Это разрешено FTX Australia для эффективно обходить тот же уровень проверки По словам председателя ASIC Джо Лонго, это обычно применяется к новым лицензиатам AFSL.

Согласно недавно полученным документам, регулирующий орган направил FTX уведомление по Разделу 912C в том же месяце, когда он начал свою работу, требуя от криптобиржи предоставить информацию о своих операциях для ASIC, чтобы оценить, соответствует ли она условиям лицензии AFSL.

Для уведомление, ASIC может поручить лицензиату предоставить документы, в которых указано, какие финансовые услуги он предоставляет и какую деятельность в сфере финансовых услуг он осуществляет, чтобы определить, удовлетворяет ли лицензиат «критерию пригодности и надлежащей личности».

Информационный документ, полученный The Guardian, также подтвердил, что в течение нескольких месяцев между первоначальными опасениями ASIC и Обвал FTX 11 ноябрярегулятор поставил биржу под «надзорную деятельность» и выдал ей всего три уведомления.

График документов также показывает, что регулятор все еще был обеспокоен операциями FTX даже в октябре.

Коинтелеграф обратился к ASIC за комментарием, но не получил ответа до публикации.

Связанный: ASIC выпускает предупредительный выстрел в отрасли, поскольку подает в суд на BPS Financial из-за промо-акции криптовалюты

FTX Australia была одной из более чем 130 компаний, связанных с FTX, которые прекратили свою деятельность после того, как 11 ноября ее материнская компания FTX объявила о банкротстве.

Финансовая лицензия австралийской дочерней компании FTX была приостановлена ​​16 ноября, и она перешла к добровольному управлению, что аналогично банкротству в соответствии с главой 11 в Соединенных Штатах.

По оценкам, около 30,000 132 австралийских клиентов и XNUMX компании причитаются деньги или криптовалюта от биржи.