Сообщается, что финансовый регулятор Австралии выражал обеспокоенность по поводу местной австралийской дочерней компании FTX еще за восемь месяцев до того, как биржа закрылась в ноябре.
По документам полученный Guardian Australia, Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) была обеспокоена тем, как работала FTX Australia после того, как возможность получить лицензию в стране через поглощение компании.
Согласно предыдущему отчету Cointelegraph, FTX приобрела австралийскую лицензию на финансовые услуги (AFSL), приобретя финансовое учреждение IFS Markets в декабре 2021 года, прежде чем открыть бизнес через несколько месяцев в марте.
Это разрешено FTX Australia для эффективно обходить тот же уровень проверки По словам председателя ASIC Джо Лонго, это обычно применяется к новым лицензиатам AFSL.
Согласно недавно полученным документам, регулирующий орган направил FTX уведомление по Разделу 912C в том же месяце, когда он начал свою работу, требуя от криптобиржи предоставить информацию о своих операциях для ASIC, чтобы оценить, соответствует ли она условиям лицензии AFSL.
Для уведомление, ASIC может поручить лицензиату предоставить документы, в которых указано, какие финансовые услуги он предоставляет и какую деятельность в сфере финансовых услуг он осуществляет, чтобы определить, удовлетворяет ли лицензиат «критерию пригодности и надлежащей личности».
Информационный документ, полученный The Guardian, также подтвердил, что в течение нескольких месяцев между первоначальными опасениями ASIC и Обвал FTX 11 ноябрярегулятор поставил биржу под «надзорную деятельность» и выдал ей всего три уведомления.
График документов также показывает, что регулятор все еще был обеспокоен операциями FTX даже в октябре.
Коинтелеграф обратился к ASIC за комментарием, но не получил ответа до публикации.
FTX Australia была одной из более чем 130 компаний, связанных с FTX, которые прекратили свою деятельность после того, как 11 ноября ее материнская компания FTX объявила о банкротстве.
Финансовая лицензия австралийской дочерней компании FTX была приостановлена 16 ноября, и она перешла к добровольному управлению, что аналогично банкротству в соответствии с главой 11 в Соединенных Штатах.
По оценкам, около 30,000 132 австралийских клиентов и XNUMX компании причитаются деньги или криптовалюта от биржи.
Источник: https://cointelegraph.com/news/aussie-regulator-flagged-concerns-about-ftx-months-before-collapse-report.