Для SBF и FTX мошенничество началось с первого дня. Это и другие разоблачения SEC

Сэм Бэнкман-Фрид был обвинен Комиссией по ценным бумагам и биржам США в мошенничестве в связи с крахом основанной им криптовалютной биржи FTX. 

По данным SEC, бывшего генерального директора обвинили в «организации схемы по обману инвесторов в акции FTX Trading Ltd.». заявление. Бэнкман-Фрид был арестован вчера на Багамах, всего за день до того, как он должен был виртуально давать показания перед Комитетом по финансовым услугам Палаты представителей США на его первом слушании по делу о крахе компании.

«Мы утверждаем, что Сэм Бэнкман-Фрид построил карточный домик на основе обмана, говоря инвесторам, что это одно из самых безопасных зданий в криптовалюте», — написал председатель SEC Гэри Генслер. «Предполагаемое мошенничество, совершенное г-ном Бэнкманом-Фридом, является громким призывом к криптовалютным платформам, что они должны соблюдать наши законы».

SEC обвиняет Bankman-Fried в нарушении антимошеннических положений Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года. 

Вот восемь вещей, которые мы узнали о том, как FTX вела бизнес, из поданной сегодня жалобы SEC.

1) Мошенничество началось с первого дня

Одним из самых больших заявлений было то, что это было мошенничество с самого начала. Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Bankman-Fried всегда ненадлежащим образом перенаправлял активы клиентов FTX в свой контрольный хедж-фонд Alameda Research и скрывал эту информацию от инвесторов в акции FTX.

2) У Alameda Research была «неограниченная» кредитная линия на бирже.

Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Bankman-Fried сказал инвесторам, что ее дочерняя компания Alameda Research была «просто еще одной платформой без особых привилегий».

«По правде говоря, Bankman-Fried освободил Alameda от мер по снижению рисков и предоставил Alameda значительный особый режим на платформе FTX, включая практически неограниченную «кредитную линию», финансируемую клиентами платформы», — говорится в жалобе.

3) Bankman-Fried направляла средства клиентов на банковские счета, которые скрывали их связи с Alameda.

SEC утверждает, что некоторые из банковских счетов, на которые поступали средства клиентов, не были открыты на имя Alameda, но фактически принадлежали дочерним компаниям Alameda.

В качестве примера приводится компания North Dimension, которая не сообщила о какой-либо связи с Alameda.

«Bankman-Fried поручил FTX, чтобы клиенты переводили средства в North Dimension, чтобы скрыть тот факт, что средства отправлялись на счет, контролируемый Alameda», — говорится в жалобе.

4) FTX скрыла многомиллиардные обязательства Alameda на счете под названием [электронная почта защищена]

Многомиллиардные обязательства Alameda перед биржей хранились на внутреннем счете в базе данных FTX как [электронная почта защищена]

«Отнесение суммы клиентских средств, отправленных в Alameda, к внутреннему счету FTX привело к сокрытию ответственности Alameda во внутренних системах FTX», — говорится в жалобе.

Согласно жалобе, от Alameda не требовалось платить проценты по этому обязательству.

В 2022 году FTX начала попытки выделить долю ответственности Alameda в «[электронная почта защищена]SEC утверждает, что это означало отделение банковских счетов, контролируемых Alameda, от депозитов, отправленных на банковские счета, контролируемые FTX.

5) Alameda была освобождена от «разрекламированного» механизма управления рисками FTX.

SEC ссылается на многочисленные доказательства того, что Bankman-Fried рекламирует превосходный механизм управления рисками FTX, в том числе в Комитете Палаты представителей США по финансовым услугам и в Комиссии по торговле товарными фьючерсами.

«Эти заявления были существенно ложными и вводили в заблуждение из-за критического упущения: Bankman-Fried не сообщил, что автоматический механизм управления рисками не применялся к счетам его самого важного клиента — Alameda», — говорится в жалобе SEC.

6) Топ-менеджеры FTX взяли почти 2.2 миллиарда долларов личных кредитов, многие из которых были плохо задокументированы.

Bankman-Fried и топ-менеджеры Гэри Ван и Нишад Сингх заняли около 2.2 миллиарда долларов из объединенных фондов в Alameda. Часть денег была использована для покупки недвижимости на Багамах и политических пожертвований в США. Некоторые из этих кредитов были выданы в середине 2022 года, когда FTX уже находилась в шатком финансовом положении, утверждает SEC.

Ссуды часто были плохо документированы, а иногда вообще не документированы, утверждает SEC.

«Ни факт займов и покупок, ни плохое документирование существенных обязательств и расходов компании инвесторам не сообщалось», — говорится в жалобе.

7) Alameda разрешили поддерживать отрицательный баланс на FTX.

Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что Аламеда смогла поддерживать отрицательный баланс на своем клиентском счете в FTX.

«Бэнкман-Фрид распорядился написать программный код примерно в августе 2019 года и обновить примерно в мае 2020 года, что в конечном итоге позволило Alameda поддерживать отрицательный баланс на своем счете, не привязанный к каким-либо залоговым требованиям», — говорится в жалобе. «Ни одному другому счету клиента в FTX не разрешалось поддерживать отрицательный баланс».

8) Две 100-миллионные инвестиции FTX были сделаны за счет средств клиентов, переведенных в Alameda.

В жалобе говорится, что FTX сообщила инвесторам, что ее инвестиции не связаны с активами FTX или ее клиентов.

«Вопреки этому заявлению, две инвестиции в размере 100 миллионов долларов, сделанные дочерней инвестиционной компанией FTX, FTX Ventures Ltd., были профинансированы за счет средств клиентов FTX, которые были переведены в Alameda».

Отказ от ответственности: начиная с 2021 года Майкл МакКэффри, бывший генеральный директор и мажоритарный владелец The Block, взял серию кредитов у основателя и бывшего генерального директора FTX и Alameda Сэма Бэнкмана-Фрида. МакКэффри ушел из компании в декабре 2022 года после того, как не раскрыл информацию об этих сделках.

© The Block Crypto, Inc., 2022. Все права защищены. Эта статья предоставлена ​​исключительно для информационных целей. Он не предлагается или не предназначен для использования в качестве юридического, налогового, инвестиционного, финансового или другого совета.