Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала главные приоритеты на 2023 год 7 февраля, в котором подчеркивается необходимость уделять больше внимания тем, кто советует инвесторам участвовать в криптопроектах без надлежащей аккредитации.
Наряду с инициативой по обеспечению того, чтобы зарегистрированные инвестиционные консультанты (RIA) «приняли и внедрили письменные политики и процедуры, которые разумно разработаны для предотвращения нарушений со стороны консультантов», SEC особо выделила консультантов по криптоактивам в качестве основного направления деятельности.
Криптовалютное регулирование США
В заявлении SEC упоминается более широкий сегмент «новых финансовых технологий» в разделе «Новые технологии и крипто-активы» как всеобъемлющий для быстро развивающейся индустрии блокчейнов.
«Проверки брокеров-дилеров и RIA, которые используют новые финансовые технологии или применяют новые методы, включая технологические и онлайн-решения для удовлетворения требований соответствия и маркетинга, а также для обслуживания счетов инвесторов».
Регулирующие органы изо всех сил пытались принять надлежащие рекомендации для криптопроектов, отчасти из-за постоянно меняющейся цели, возникающей в результате постоянных инноваций в космосе. От NFT к DeFi, собственно регулирование требуется четко определенный набор точек данных, вариантов использования и технологических стеков, к которым можно отнести правила.
Одним из значительных прорывов в Закон MiCA в Европе было включение четкого набора определений терминов, связанных с блокчейном. Однако в настоящее время в США нет таких определений, что вызывает разочарование в отрасли. Например, Nexo, централизованная биржа со штаб-квартирой в Болгарии, недавно объявило что он прекратит все операции в США из-за отсутствия необходимого регулирующего надзора.
SEC нацелилась на консультантов по криптографии
Тем не менее, в заявлении SEC четко определены области продвижения криптоактивов, которые будут в числе его главных направлений в 2023 году. Например, стороны, которые зарегистрированы в SEC для консультирования по криптоинвестициям, будут проверены на основе их «стандартов заботы». ” и “практики управления рисками” наряду с другими проверками и раскрытием информации.
«Проверки владельцев регистрации будут сосредоточены на предложении, продаже, рекомендации или совете относительно торговли криптовалютой или активами, связанными с криптовалютой, а также на том, соответствует ли фирма (1) их соответствующим стандартам обслуживания при вынесении рекомендаций… и (2) регулярно пересматривали, обновляли и улучшали свои методы соблюдения требований, раскрытия информации и управления рисками».
Хотя это и не упоминается напрямую в заявлении, SEC, похоже, укрепляет свою позицию в отношении продвижения криптоактивов после последствий краха FTX. Revelations от Джона Рэя III и других лиц, причастных к делу о банкротстве FTX, выявили отсутствие процедуры в компании.
Плохо проверенные, обновленные и управляемые методы раскрытия информации о соответствии и управления рисками были якобы распространен внутри FTX, за исключением любой преступной деятельности ее заинтересованных сторон. Кроме того, «стандарты обслуживания» клиентов FTX могут быть тщательно изучены, учитывая информация освобожден после распада.
Комиссия по ценным бумагам и биржам также сообщила, что проверки будут проводиться ежегодно и «начинаются с отзывов экспертов, которые обладают уникальными возможностями для выявления методов, продуктов, услуг и других факторов, которые могут представлять риск для инвесторов или финансовых рынков».
Источник: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/