Robinhood оштрафовали за нарушения, связанные с криптографией, что дальше?

Даже в качестве торговой платформы Robinhood продолжает расширять свои операции, связанные с криптовалютой, теперь он сталкивается с регулятивными головными болями. Государственный департамент Нью-Йорка во вторник заявил, что криптовалютное подразделение компании нарушило определенные правила. Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк впервые наказал Robinhood за нарушения, связанные с криптовалютой.

Криптовалютное нарушение Robinhood влечет за собой наказание

Согласно отчету Wall Street Journal, криптовалютному подразделению Robinhood Markets грозит штраф в размере 30 миллионов долларов из-за нарушений нормативных требований. Компания якобы нарушила правила, касающиеся борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности. Криптовалюта Robinhood «не смогла поддерживать и сертифицировать соответствующие программы по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности».

В отчете добавлено, что теперь компании необходимо направить независимого консультанта для оценки соблюдения правил NYDFS и ее усилий по исправлению положения. В департаменте государственных финансовых услуг заявили, что выявили нарушения в деятельности компании через надзорную группу. Он добавил, что правоприменительное расследование Robinhood проводится после выявления нарушений. В отчете говорится, что в результате недостатков компании нью-йоркский отдел обнаружил серьезные недостатки со стороны Robinhood.

«Неудачи произошли из-за недостатков в управлении компанией и надзоре за ее программами соответствия. К ним относятся неспособность развивать и поддерживать культуру соблюдения требований и выделять адекватные ресурсы на программы, особенно в связи с быстрым ростом компании, что усугубляло проблемы».

«Robinhood не соблюдает правила по борьбе с отмыванием денег»

Департамент утверждал, что у Robinhood не было достаточных ресурсов для выполнения Закона о банковской тайне и соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег. Также. Компания не приняла во внимание операционные риски, в том числе другие нарушения нормативно-правового соответствия.

Адриенн А. Харрис, суперинтендант Департамента финансовых услуг штата Нью-Йорк, сказала:

«DFS будет продолжать расследовать и принимать меры, когда какой-либо лицензиат нарушает закон или правила Департамента, которые имеют решающее значение для защиты потребителей и обеспечения безопасности и надежности учреждений».

В последнее время Robinhood позволяет поддержка перевода для всех перечисленных криптовалютных активов на своей платформе. Robinhood позволяет передавать основные криптовалюты, такие как биткойн, полигон и SHIB. В других новостях предполагалось, что генеральный директор FTX Сэм Бэнкман-Фрид планировал приобрести торговую платформу Robinhood.

Анвеш сообщает об основных событиях, связанных с принятием криптовалюты и анализом цен. Будучи связанным с отраслью с 2016 года, Анвеш является активным сторонником децентрализованных технологий. Подпишитесь на Анвеша в Твиттере по адресу @AnveshReddyBTC и свяжитесь с ним по адресу [электронная почта защищена]

Представленный контент может включать личное мнение автора и подчиняется рыночным условиям. Проводите исследования своего рынка, прежде чем инвестировать в криптотермины. Автор или публикация не несут никакой ответственности за ваши личные финансовые потери.