В своем первом правоприменительном акте, связанном с криптовалютой, Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) наложил штраф в размере 30 миллионов долларов на торговля криптовалютами дочерняя компания онлайн-брокера Robinhood Markets Inc. за предполагаемые нарушения правил борьбы с отмыванием денег и информационной безопасности стандарты.
Финансовый регулятор штата Нью-Йорк объявил 2 августа, что Robinhood Crypto LLC не смогла поддерживать и сертифицировать соответствующие меры по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности. отчету опубликовано The Wall Street Journal.
В соответствии с условиями приказа о согласии Robinhood также будет обязана нанять внешнего консультанта для проверки того, в какой степени компания соблюдает требования, предъявляемые NYDFS, а также ее меры по исправлению положения.
У Робинхуда были обнаружены серьезные недостатки
Серьезные недостатки в Robinhood были обнаружены после проведения надзорного экзамена и последующего расследования правоприменения.
По мнению регулирующего органа, управление компанией и контроль за ее системами соответствия были неадекватными, что привело к сбоям.
К ним относятся неспособность создать и поддерживать культуру соблюдения требований и выделить соответствующие ресурсы для программ, особенно в связи с быстрым ростом компании, что усугубило проблемы. Другие сбои включают неспособность выделить достаточные ресурсы для программ.
Заместитель главного юрисконсульта Robinhood по судебным разбирательствам и правоприменению Шерил Крамптон заявила во вторник в своем заявлении:
«Мы добились значительного прогресса в создании ведущих в отрасли программ в области права, соответствия и кибербезопасности и будем продолжать уделять этой работе приоритетное внимание, чтобы лучше обслуживать наших клиентов».
Ожидаемое нарушение Robinhood
Примечательно, что Robinhood Crypto предвидела нарушение и заявила в прошлом году, что ожидает штрафа от регулятора Нью-Йорка.
Согласно заявлениям, сделанным компанией в прошлом году, расследование, проведенное в 2020 году и «сосредоточенное в первую очередь на проблемах, связанных с борьбой с отмыванием денег и кибербезопасностью», показало, что компания нарушила ряд нормативных стандартов.
В документах, которые были представленный Комиссией по ценным бумагам и биржам год назад первая оценка компании потенциальных финансовых последствий нарушения составляла не менее 10 миллионов долларов, но в конечном итоге штраф был увеличен до 30 миллионов долларов.
Источник: https://finbold.com/robinhood-crypto-fined-30-million-for-alleged-anti-money-laundering-violations/