Соблюдение криптоактивов в повестке дня SEC США в 2023 году

Отдел экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) заявил, что в выпуске 2023 года он сосредоточится на новых технологиях и криптоактивах.

Ассоциация деление рассмотрит брокеров-дилеров и зарегистрированных инвестиционных консультантов (RIA), которые используют финтех в этой категории. Это включает в себя внедрение новых технологий для работы со счетами инвесторов.

SEC подчеркивает стандарты обслуживания

В релизе говорится: «Проверки владельцев регистрации будут сосредоточены на предложении, продаже, рекомендации или совете относительно торговли криптовалютой или активами, связанными с криптовалютой».

Отделение агентства стремится обеспечить соответствие RIA подчеркнутым стандартам обслуживания. Таким образом, компании будут находиться в поле зрения, когда будут давать рекомендации, рекомендации или давать финансовые советы. Он также будет проверяться, если фирма периодически пересматривала, обновляла и улучшала свою политику соответствия, раскрытия информации и управления рисками.

Был обнародован отдельный список письменных политик и фидуциарных обязательств зарегистрированных инвестиционных консультантов (RIA). Регулятор стремится обеспечить соблюдение правил.

Председатель SEC Гэри Генслер сказал: «Делая приоритеты на 2023 год, подразделение поможет обеспечить соблюдение федеральных законов и правил о ценных бумагах».

Сторожевой пес по ценным бумагам подтверждает крипто-риски

Генслер часто высказывал опасения по поводу инвестирования в частные криптоактивы. Председатель часто избегал комментариев по конкретным проектам, но упоминал многие криптовалюты. активы как ценные бумаги.

Недавно он заявил, что криптовалюты являются чрезвычайно спекулятивный и нестабильный инвестиции. Глава агентства также предупредил инвесторов опасаться возврата криптовалюты «слишком хорошо, чтобы быть правдой». Он указал на кредитные платформы, предлагающие хорошие доходы на фоне повсеместной слабости рынка.

В 2022 году подразделение нацелилось на «финансистов», сосредоточившись на смежных вопросах. В течение года подразделение также оценивало, соответствуют ли текущие операции и средства контроля заявленным раскрытиям информации. Они также должны соответствовать уровню поведения, ожидаемому для безопасности инвесторов.

Также было изучено, соответствуют ли правила рекомендациям и указаниям, в том числе созданным алгоритмами. В своей более ранней версии агентство также попыталось учесть особые риски, связанные с новыми технологиями.

В отдельный освободить На этой неделе SEC заявила, что самостоятельные IRA могут разрешать инвестиции в «криптоактивы», такие как «виртуальные валюты, монеты и токены». Агентство подтвердило возможность того, что криптовалютные активы могут быть ценными бумагами, проданными без регистрации SEC или законного освобождения от регистрации.