Интернет накаляется в связи с арестом, привлечением к ответственности и допросом бывшего генерального директора FTX Сэма Бэнкмана-Фрида. Криптовалютный бизнесмен был арестован и предстал перед Багамским судом по обвинениям, выдвинутым против него Комиссией по ценным бумагам и биржам США. Вот как развернулись подробности слушаний его дела в суде и Конгрессе США.
SEC выдвигает обвинения против SBF, и он предстает перед Багамским судом
SEC подал обвинения против генерального директора Сэма Бэнкман-Фрида за обман клиентов из США и перенаправление их средств на следующий день после его арестовать. Сэм Бэнкман-фрид был арестован на Багамах 13 декабря, но его возможный арест вырисовывался после ноябрьского краха FTX.
Служба финансового надзора США обвиняет Бэнкмана-Фрида в нарушении Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о ценных бумагах 1934 года. Она также добивается запрета Бэнкмен-Фриду на любой выпуск, продажу или покупку ценных бумаг, за исключением его счетов.
Обвинения последовали за обанкротившейся FTX Trading Ltd. Сэма Бэнкмана-Фрида. SEC заявила, что отметила, что SBF скрыла перенаправление средств клиентов FTX в его исследовательскую фирму Alameda Research, в результате которой было незаконно присвоено более 1.8 млрд долларов. За обвинениями SEC вскоре последовал иск от Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и прокуратуры США по Южному округу Нью-Йорка.
По словам Гэри Генслера:
«Предполагаемое мошенничество, совершенное Bankman-Fried, является громким призывом к криптовалютным платформам соблюдать наши законы».
Новые подробности раскрываются во время слушаний в Конгрессе FTX
После ареста Бэнкмана-Фрида во вторник были назначены слушания в Конгрессе. Он начался со слов Джона Рэя, нынешнего главного исполнительного директора FTX. Рэй, отвечающий за процесс банкротства и платежеспособности, начал с чтения показаний, опубликованных в понедельник.
В своих показаниях Рэй сказал, что FTX и Alameda были одной и той же организацией под одним и тем же управлением, поскольку биржа позволяла торговой фирме занимать средства «без каких-либо действующих ограничений».
Рэй начал отвечать на вопросы законодателей США, где отметил, что самыми большими провалами биржи было бесконтрольное использование средств Клиентов и на неактуальные услуги. Он также отметил отсутствие надлежащего контроля за тем, как руководители получают доступ к средствам и используют их.
+
У Аламеды не было страховки или банковских счетов.
Генеральный директор Джон Рэй объяснил Конгрессу, что Alameda Bankman-Fried с самого начала и до начала эксплуатации имела недостатки. Он отметил, что у фирмы не было никакой надежной страховки.
Он добавил, что даже у других компаний, связанных с FTX и Alameda, не было страховки и банковских счетов. Он также отметил, что компаниям не хватало другой конфиденциальной управленческой информации, такой как полный список сотрудников, и они в значительной степени зависели от независимых подрядчиков.
Уровень высшего руководства имел доступ к средствам FTX без контроля безопасности от неправомерного использования.
Согласно инсайдерским сообщениям и некоторым из того, что генеральный директор Джон Рэй раскрыл во время слушаний в Конгрессе против FTX, у биржи были маршруты, позволяющие руководителям получать доступ к средствам без протоколов безопасности, определяющих, как следует тратить деньги. В результате многие средства оказались неучтенными.
Рэй сказал Конгрессу, что растрата стала причиной упадка биржи. Он добавил, что даже не доверяет никаким документам, поданным в компанию. Он также сказал, что FTX Bankman-Fried вложила более 5 миллиардов долларов в венчурные инвестиции в другие компании. Тем не менее, он никогда не был включен в оценку.
Он объяснил, что не знает, как были получены некоторые цифры в имеющихся документах. Кроме того, он считает, что некоторые из инвестиций, о которых сообщила биржа, скорее всего, были завышены.
Генеральный директор Джон Рэй также раскрыл информацию о том, что FTX расплачивалась с родителями Бэнкмана-Фрида средствами клиентов. Он сказал, что у них есть доказательства того, что родители, оба профессора права в Стэнфордской школе права, хотя бы один раз получали оплату от биржи.
Джон Рэй говорит, что никаких записей не велось.
В ходе разбирательства генеральный директор Джон Рэй раскритиковал Bankman-Fried за заявление о том, что крах FTX был ошибкой. Он объяснил, что биржа ведет очень плохой учет. Он назвал управление FTX и Alameda «одним из худших с точки зрения документации».
Он показал, что они имеют дело с безбумажным процессом банкротства. Из-за этого его команде было трудно отслеживать активы компании. Он добавил, что сотрудники FTX использовали инструменты малого бизнеса для управления своей многомиллиардной империей.
Рэй отметил, что сотрудники FTX обратятся к Slack за информацией о расходах на выставление счетов. Он также сказал, что QuickBooks широко используется для бухгалтерского учета компании. Рэй сказал, что такие инструменты очень хороши, но не особенно подходят для многомиллиардных компаний.
В управлении Alameda и FTX не было никаких различий
По словам генерального директора Джона Рэя, и Alameda, и FTX находились под управлением Bankman-Fried. Их организация означает, что они не были отдельными субъектами, а объединились и только лгали инвесторам, что они независимы. Он объяснил, что активы международных клиентов FTX смешались с активами Alameda.
Однако он объяснил, что обмен мог быть осуществлен иначе, чем обмен FTX.us. Он объяснил, что в ходе расследований его команды в отношении FTX и способов достижения надлежащей платежеспособности они еще не нашли никаких доказательств того, что средства FTX.US также были связаны с Alameda. Однако они знают, что фонды FTX и Alameda находились под общим контролем на высшем уровне.
Кредиты чиновникам одобрялись незаконно.
В одном из выводов генерального директора Джона Рэя относительно работы FTX утверждалось, что руководителям могут выдавать кредиты практически без документации. В своем заявлении Рэй сказал:
«Компания практически лишена какого-либо внутреннего контроля или документации. Резолюции отсутствуют. Разрешения, утверждающие крупные кредиты — например, кредиты инсайдеров — я не видел никаких разрешений, одобряющих их».
Одним из ключевых случаев, который он отметил, было то, что Бэнкмен-Фрид подписывал свои кредиты властью, предоставленной ему как генеральному директору. Рэй сказал, что такие действия поднимают вопрос о том, где Бэнкман-Фрид подписывает свой кредит от имени компании.
Бэнкмен-Фрид сожалеет о подаче заявления по главе 11
Согласно признанию, поданному Bankman-Fried и представленному Конгрессу, экс-генеральный директор сожалеет о том, что подал заявление о банкротстве. Он сказал, что его действия затронули клиентов FTX.US, но эта отдельная платформа по-прежнему платежеспособна:
«Я глубоко сожалею, что поддался давлению с целью подписать формы, которые ускорили подачу документов по главе 11 всего через несколько дней после того, как FTX International стала потенциально неплатежеспособной».
Бэнкман-Фрид объяснил, что он предложил помочь команде по банкротству в этом процессе, но они не ответили на его просьбу. Он добавил, что они, вероятно, получили вводящую в заблуждение информацию от официальных лиц FTX, что значительно усложнило их работу.
«FTX US была и остается платежеспособной и завтра может полностью рассчитаться со всеми своими клиентами. К сожалению, команда главы 11 заморозила биржу FTX в США, заблокировав доступ клиентов к информации об их счетах и средствам».
Бэнкман-Фрид заявил, что мог бы расплатиться со всеми клиентами, если бы его не арестовали
Бэнкман-Фрид объяснил, что планировал собрать миллиарды для выплат своим международным клиентам. Эта информация была в письменных показаниях, отправленных в Конгресс, чтобы объяснить его позицию в отношении разработки.
Однако он объяснил, что план найти другие миллиарды для погашения долга его международным клиентам потребует значительного внешнего финансирования. Он добавил, что такое финансирование будет получено только за счет возобновления деятельности FTX.
«Я слышал жалобы на то, что команда главы 11 отказывается отвечать на запросы регулирующих органов от иностранных регулирующих органов, иногда рискуя попасть в тюрьму. Я также слышал жалобы на то, что команда главы 11 замораживает или иным образом вмешивается в средства, должным образом принадлежащие различным операционным организациям FTX International».
Джон Рэй не верит в план Бэнкмана-Фрида.
Генеральный директор FTX Джон Рэй говорит, что он не верит, что выплата клиентам FTX возможна сейчас. Он сказал Конгрессу, что план Бэнкмана-Фрида «отдалённо правдоподобен». Рэй сказал:
«С моей историей корпоративной реструктуризации я не нахожу это даже отдаленно правдоподобным. Первое, что должен сделать инвестор, — это заплатить несколько миллиардов долларов только за то, чтобы компания вернулась на прежнее место».
Согласно комментариям Рэя, возрождение FTX кажется возможным, учитывая, что новые инвесторы в первую очередь будут тратить средства на выплату дефицита. Такая договоренность может быть причиной того, что Binance вышла из сделки с FTX, учитывая, что она выделит огромную сумму денег на погашение долгов, и эти деньги никогда не принесут прибыли, поскольку они были потрачены на обязательства.
Джон Рэй говорит, что власти Багамских островов сомневаются в отношении к FTX
На слушаниях в Конгрессе исполнительный директор Джон Рэй объяснил, что они столкнулись с чрезвычайным противодействием властей Багамских островов при расследовании краха FTX. Он пояснил, что некоторые активы были выведены с биржи в пользу багамских властей, сославшись на взлом.
Согласно его показаниям, багамские власти не запрашивали разрешения у команды по банкротству, а просто забрали средства. Они даже не представили заявку на проведение процесса. Рэй сказал, что соучредители FTX г-н Гэри Ван и Фрид помогли в этом. Он добавил, что в этом процессе могли быть задействованы и другие сотрудники FTX. Рэй сказал Конгрессу:
«В отличие от процесса по главе 11, багамский процесс не отличается прозрачностью. Мы неоднократно просили их разъяснить, что они делают, и нам на этом отказывали».
Комментарии Рэя прозвучали через несколько часов после того, как власти Багамских островов обвинили его команду в том, что они слишком сосредоточены на создании заголовков, а не на улучшении ситуации.
Бэнкман-Фриду отказали в залоге
Сэм Бэнкман-Фрид предстал перед судом во вторник на своем первом слушании, на следующий день после ареста. Однако его адвокат попросил судью внести залог в размере 250 тысяч долларов, но ему было отказано. Согласно дальнейшим сообщениям, адвокат Бэнкмана-Фрида Джером Робертс также потребовал освобождения из тюрьмы и электрического наблюдения за своим клиентом.
Главный магистрат Джойэнн Фергюсон-Пратт, наблюдавшая за первым слушанием, заявила, что Бэнкман-Фрид имеет право подать заявление об освобождении под залог. Однако она добавила, что суду пришлось отложить заседание, чтобы определить, обладает ли он юрисдикцией для внесения залога.
Робертс сказал, что его клиент не собирался бежать, поскольку он находился на Багамах после краха FTX. Он также отметил, что у Бэнкмана-Фрида были некоторые вопросы здравоохранениявключая депрессию, бессонницу и синдром дефицита внимания. Однако позже появились подробности об отказе Бэнкман-Фрид в залоге.
Главный мировой судья Джойэнн Фергюсон-Пратт также отклонила петицию, в которой пытались дать Бэнкману-Фриду шанс внести залог в размере 250 тысяч долларов. запланировано.
Власти США все еще преследуют лиц, связанных с крахом FTX
Высокопоставленные представители регулирующих органов США заявили, что их усилия по поиску других лиц, связанных с крахом FTX, все еще продолжаются. На пресс-конференции прокурор Южного округа Нью-Йорка Дамиан Уильямс заявил, что они не закончили предъявлять обвинения другим лицам, связанным с крахом FTX.
«Всем, кто участвовал в правонарушениях в FTX или Alameda Research и кто еще не заявил об этом, я настоятельно рекомендую вам прийти к нам, прежде чем мы придем к вам», — добавил Уильямс.
Законодатели и криптопространство реагируют на слушания FTX и крах
Криптопространство и несколько законодателей высказались после краха FTX и слушаний. Сенатор Синтия Луммис высказалась, объяснив, что криптовалюта не находится под судом, но мошеннические организации будут продолжать существовать.
Соучредитель Ethereum Виталик Бутерин также высказался по этому поводу, заявив, что централизация таких организаций, как FTX, вызывает подозрения. В заявлении, переданном Bloomberg, он сказал:
«То, что произошло в FTX, было огромной трагедией; Тем не менее, многие в сообществе Ethereum также рассматривают ситуацию как подтверждение того, во что они верили на протяжении всего времени централизованного управления, что-то по умолчанию подозрительно».
Генеральный директор Binance Чанпэн Чжао (Чехия) также несколько раз комментировал деятельность Bankman-Fried и FTX, назвав его одним из величайших мошенников в истории.
Виталик, CZ и сенатор Луммис — лишь некоторые из тех, кто заявил, что криптовалюта имеет свои достоинства, но следует отсеивать плохих игроков. Многие другие высказывались по этому поводу, но самое важное для криптоэнтузиастов — это научиться самостоятельно проводить исследования и проверять свои выводы.
Источник: https://crypto.news/what-have-we-learned-from-ftxs-hearing/