SEC США расследует Kraken в связи с продажей незарегистрированных ценных бумаг: отчет

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) расследует крупную американскую криптовалютную биржу Kraken в связи с ее предложениями незарегистрированных ценных бумаг американским инвесторам.

Расследование достигло продвинутой стадии, и Kraken, скорее всего, урегулирует сделку с SEC в ближайшие дни, сообщает Bloomberg. переправу Среда со ссылкой на людей, знакомых с этим вопросом.

Kraken находится под пристальным вниманием в отношении предложений ценных бумаг

Согласно отчету, регулятор расследует, нарушила ли криптовалютная биржа законы о ценных бумагах в своих предложениях американским клиентам. Дело не было обнародовано, поэтому токены и предложения, находящиеся под пристальным вниманием, неизвестны.

Урегулирование с регулятором может заставить другие криптофирмы обратиться в SEC за регистрационными сделками, как всегда советовало агентство.

В декабре во время разговора с Bloomberg председатель SEC Гэри Генслер призвал криптофирмы зарегистрироваться в органе по надзору за ценными бумагами, поскольку взлетно-посадочная полоса становится короче.

Генслер твердо убежден, что почти все криптоактивы, кроме биткойнов, являются ценными бумагами. Он повторил, что большинство криптобирж предлагают незарегистрированные ценные бумаги, тем самым нарушая федеральные законы.

Не первый

Проблема Kraken с SEC — не первое родео биржи с регулирующими органами США. В конце прошлого года компания заключила соглашение с Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC) за помощь пользователям в Иране в обходе санкций против них.

УКИА открытый что Kraken обработал около 1.68 миллиона долларов в 826 транзакциях для иранских пользователей, несмотря на санкции США. Как переправу by CryptoPotato, криптовалютная биржа согласилась урегулировать дело, наложив штраф в размере более 362,000 100,000 долларов США и дополнительные 272 XNUMX долларов США за контроль соблюдения санкций. Штраф мог составить более XNUMX миллионов долларов, но был уменьшен благодаря соблюдению требований со стороны Kraken.

Тем временем биржа присоединилась к растущему списку криптовалютных компаний, в отношении которых Комиссия по ценным бумагам и биржам проводит расследование в отношении предложений ценных бумаг. В список входит Coinbase, бывший сотрудник которой законопроект обвиняемый вместе с двумя другими по делу об инсайдерской торговле.