Регулятор Техаса приказал Сэму Бэнкману-Фриду явиться на слушания FTX

Регулятор Техаса требует, чтобы Сэм Бэнкман-Фрид явился на слушания 2 февраля 2023 года, чтобы ответить на утверждения о том, что FTX US предлагала незарегистрированные ценные бумаги через свой доходный сервис. уведомление Об этом сообщил Совет государственной безопасности Техаса (TSSB).

TSSB назначил административное слушание, обвинив компанию Bankman-Fried в нарушениях безопасности в Техасе. Однако опальный генеральный директор больше не управляет основанной им компанией. Правление, которое отправило заказное письмо на адрес Бэнкмана-Фрида на Багамах, информируя его о слушании, предложило провести разбирательство через Zoom.

В уведомлении о слушании от 22 ноября FTX Capital Markets LLC зарегистрирована советом директоров в качестве дилера, и «Техасцы могли покупать и продавать публично зарегистрированные акции через фирму». Чтобы остановить мошенничество с ценными бумагами в штате, возместить пострадавшим инвесторам их деньги и наложить санкции на Bankman-Fried, государственный регулятор запрашивает приказ о прекращении действия FTX.

Несколько агентств в деле FTX

Когда директор по правоприменению Джо Ротонда заявил в деле о банкротстве Voyager Digital, что FTX US, возможно, нарушала закон штата, регулирующий регистрацию и продажу продуктов ценных бумаг, поскольку предоставляла доходный продукт клиентам в США, TSSB начала расследование в отношении FTX US. виды деятельности.

В интервью главному юрисконсульту FTX Райну Миллеру во время панельного мероприятия в Нью-Йорке в октябре Ротонда сказал, что он думал о применении принудительных мер в качестве крайней меры. Он отметил, что до этого момента FTX сотрудничала и что правление хотело решить проблемы с корпорациями до того, как потребуются какие-либо принудительные меры.

Несколько федеральных и международных расследований того, что произошло внутри FTX, могут предшествовать делу штата. США Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC), Министерство юстиции (DOJ), полиция Багамских островов и сенаторы Элизабет Уоррен и Дик Дурбин активно изучают причины краха базирующейся на Багамах биржи.

Повестки дня нескольких предстоящих заседаний комитетов Конгресса включают обсуждение FTX и SBF. Тем не менее, руководство FTX заявило, что будет выполнять любые запросы Комиссии по ценным бумагам и биржам и Министерства юстиции США.

В интервью Сэм Бэнкман-Фрид недавно извинился за то, как он справился с кончиной FTX и последующими заявлениями о банкротстве.