Генеральный прокурор Нью-Йорка подает в суд на CoinEx за продажу ценных бумаг без лицензии

В последние недели SEC и другие регулирующие органы США активизировали деятельность криптовалютных бирж — вполне понятный, хотя и несколько резкий ответ на серию криптовалютных банкротств в 2022 году.

Последней, которая попала в их сферу действия, является CoinEx.

Продажа ценных бумаг без лицензии

Согласно пресс-релизу, опубликованному офисом AG, CoinEx — криптобиржа в Гонконге — также известный как Vino Global Ltd — было обнаружено, что она продает криптовалюты, которые регулирующие органы США ранее идентифицировали как ценные бумаги и / или товары.

Криптовалюты упомянутый по имени LUNA, AMP, LBC и RLY, которые офис AG смог приобрести, используя IP-адрес в Нью-Йорке — штат, в котором CoinEx не является лицензированным брокером.

Таким образом, Генеральная прокуратура запрашивающий блокировка геолокации CoinEx для жителей Нью-Йорка и запрет на мобильное приложение биржи.

По словам Летиции Джеймс, деловая практика CoinEx подвергает инвесторов риску из-за точной регистрации их бизнеса.

«Наши законы призваны защитить жителей Нью-Йорка, и когда компании их игнорируют, они подвергают риску жителей, инвесторов и предприятия. Дни криптовалютных компаний, таких как CoinEx, которые ведут себя так, как будто правила к ним не применяются, прошли. Мой офис продолжит защищать нью-йоркских инвесторов и следить за соблюдением законов нашего штата».

Я подаю в суд на криптовалютную платформу @coinexcom за незаконную деятельность в Нью-Йорке без государственной регистрации.

⏰ Тревожный звонок: криптоплатформы должны играть по тому же набору правил, что и все остальные.

- NY AG James (@NewYorkStateAG) 22 февраля 2023

CoinEx отвечает на обвинения

Вскоре после объявления иска CoinEx попыталась прояснить ситуацию — хотя неясно, ответила ли компания напрямую регуляторам или нет.

В ветке, опубликованной, а затем удаленной CoinEx в Твиттере, представитель биржи пообещал рассмотреть иск AG как можно скорее и заявил, что фирма всегда уделяла приоритетное внимание соблюдению требований во всех юрисдикциях, где она работает.

Однако, согласно судебным документам, это противоречит более раннему инциденту с участием CoinEx. Они показывают, что Генеральная прокуратура ранее отправила повестку в офисы CoinEx, запрашивая дополнительные данные о деятельности биржи по торговле криптовалютой — повестку, которую компания якобы проигнорировала.

«CoinEx был вынужден по повестке явиться на допрос под присягой 9 января 2023 года и не явился […] Неявка CoinEx является доказательством prima facie того, что CoinEx участвовала в [упомянутых] мошеннических действиях».

Исход судебного дела, хотя, вероятно, и не создает юридического прецедента из-за подобных дел, имевших место в последнее время, несомненно, станет напоминанием всем криптобиржам о необходимости всегда обеспечивать полное соблюдение требований.