Соучредители FTX признали себя виновными в мошенничестве

Кэролайн Эллисон, бывший генеральный директор Alameda Research и соучредитель Сэма Бэнкмана-Фрида для FTX, признала себя виновной по федеральным обвинениям в мошенничестве в рамках сделки о снисхождении в ее собственном деле.

В сделку о признании вины также входит Zixiao (Gary) Wang, еще один соучредитель FTX. Бэнкман-Фрид и Эллисон были обвинены в мошенничестве с ценными бумагами, мошенничестве с использованием электронных средств и заговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами. Два бывших руководителя FTX якобы солгали о финансовом состоянии компании и ее способности оправдать ожидания по доходам, а также скрыли тот факт, что они продавали большую часть своих акций, чтобы погасить долги и распределить инвестиции в другие теневые сделки.

По данным Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC), Ван участвовал в создании определенных функций в контракте ныне несуществующей биржи и коде торговой платформы, которые затем позволили Alameda Research поддерживать «практически неограниченную кредитную линию на FTX», а также настройка параметров для Alameda, чтобы получить «несправедливое преимущество при совершении транзакций на платформе», с более быстрой завершенностью исполнения сделки и исключениями из других параметров контроля, размещенных для постоянных клиентов.

«Эти критически важные функции кода и структурные исключения позволили Alameda тайно и безрассудно выкачивать активы клиентов FTX с платформы FTX», — заявили в CFTC.

Сделка о признании вины была заключена в суде Южного округа Нью-Йорка. Бэнкман-Фрид, который только что внес залог в размере 250 миллионов долларов после слушаний в Манхэттене, обвиняется в восьми обвинениях в мошенничестве с ценными бумагами и обвинениях в перенаправлении денежных средств в Alameda Research, которым в то время управлял Эллисон как криптовалютный хедж-фонд.

Банкману-Фриду и Эллисону также предъявлены отдельные обвинения в Калифорнии, где им были предъявлены обвинения по двум пунктам обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с ценными бумагами и мошенничества с использованием электронных средств, а также по одному пункту обвинения в мошенничестве с ценными бумагами. Alameda Research также было предъявлено обвинение в причастности к предполагаемой схеме. Эти обвинения включают в себя мошенничество с использованием электронных средств, сговор с целью мошенничества с использованием электронных средств и сговор с целью отмывания денег, каждое из которых влечет за собой максимальный срок тюремного заключения до 20 лет.

«Пока криптоплатформы не будут соблюдать проверенные временем законы о ценных бумагах, риски для инвесторов будут сохраняться», — продолжил он. «Приоритетом SEC остается использование всех наших доступных инструментов для обеспечения соответствия отрасли». заявил Гэри Генслер, 33-й председатель SEC.

По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США, отдельное обвинение также было выдвинуто против причастности Вана и Эллисона к обману инвесторов в акции FTX. Заявления властей подтверждают, что и Ван, и Эллисон подписали соглашение о полном сотрудничестве с официальными лицами Нью-Йорка в возбуждении дела против Бэнкмен-Фрид.

«Если вы участвовали в неправомерных действиях в FTX или Alameda, сейчас самое время опередить это. Мы действуем быстро, и наше терпение не вечно», — предупредил прокурор США Дамиан Уильямс в видеообращении.

Statement of U.S. Attorney Damian Williams on U.S. v. Samuel Bankman-Fried, Caroline Ellison, and Gary Wang pic.twitter.com/u1y4cs3Koz

— US Attorney SDNY (@SDNYnews) December 22, 2022

Bankman-Fried was charged for a multiyear fraud that diverted billions in customer money towards personal use, as well as a series of real estate acquisitions in the Caribbean Islands.

Disclaimer: This article is provided for informational purposes only. It is not offered or intended to be used as legal, tax, investment, financial, or other advice.