В последнем обновлении, касающемся обвинений SEC в инсайдерской торговле против бывшего менеджера Coinbase Ишана Вахи, ответчик просил суд закрыть дело. Согласно недавняя подача заявок, ответчики, Ишан и Нихил Вахи, утверждали, что обвинения SEC были ошибочными.
В заявлении адвокат, представляющий бывших сотрудников Coinbase, заявил, что криптовалюты, которыми торговали два брата, не были ценными бумагами.
Детали исполнительного дела SEC против Coinbase
21 июля 2022 г. Комиссия по ценным бумагам и биржам США предъявлены обвинения в инсайдерской торговле против Ишана Вахи, бывшего менеджера Coinbase, и его брата Нихила Вахи в окружном суде Западного округа Вашингтона.
Согласно аргументу SEC, Ишан сообщил своему брату Нихилу и другу Самиру Рамани информацию об именах и сроках предстоящих листингов токенов Coinbase.
В документе также отмечается, что Ишан общался с помощью телефонных звонков и текстовых сообщений, используя неамериканский номер телефона, поэтому запись телефонной компании США не смогла зафиксировать разговор. SEC также утверждала, что трио заработало 1.1 миллиона долларов, используя подсказки Ишана.
Наблюдательный орган утверждал, что Вахи и Рамани купили 25 криптовалют до их официального листинга на Coinbase и продали их с прибылью вскоре после листинга. Кроме того, SEC утверждала, что как минимум девять криптовалют являются ценными бумагами.
В недавнем заявлении на более чем 80 страницах адвокат Вахи выделил несколько причин, по которым Комиссия неправа в своих обвинениях. Во-первых, рассматриваемые токены не являются ценными бумагами, так как у них нет инвестиционного контракта.
Они также утверждали, что разработчики токенов не имеют никаких обязательств перед покупателями на вторичных рынках, добавив, что инвестиционный контракт не может существовать без договорных отношений.
Кроме того, юристы Ишана отметили, что все листинги были служебными токенами, подчеркнув, что их основное использование заключалось в продвижении активности на платформе, а не в качестве инвестиционных продуктов.
Юристы критикуют SEC за правоприменительные действия без четкого разрешения регулирующих органов
Адвокаты ответчиков раскритиковали SEC за несколько попыток взять на себя регулирующий надзор за молодой индустрией криптовалют посредством принудительных мер. По их словам, у наблюдательного органа нет явного разрешения Конгресса на определение выпускаемых токенов как ценных бумаг.
По их словам, SEC должна провести нормотворчество или публичное разбирательство, объясняющее их взгляды, если они считают цифровые активы ценными бумагами. Кроме того, они посоветовали SEC направлять стороны, которых они хотят регулировать, в отношении последствий размещения и торговли ценными бумагами, а не предпринимать принудительные действия из ниоткуда.
Ранее Кэролайн Фам, комиссар Комиссии по торговле товарными фьючерсами США, выразил озабоченность о возможных последствиях дела SEC против Ишана Вахиса 21 июля 2022 года. По словам Фама, SEC может добиться ясности регулирования только через прозрачный и поддерживаемый экспертами процесс.
Вахи и Рамани также столкнулись с обвинениями со стороны прокуратуры США по Южному округу Нью-Йорка. В четверг, 21 июля 2022 г., Министерство юстиции объявило что прокурор США и Федеральное бюро расследований предъявили Ишану Вахи, Нахилу Вахи и Самиру Рамани обвинение в заговоре с использованием электронных средств связи и схеме совершения инсайдерской торговли криптоактивами с использованием конфиденциальной информации Coinbase.
Между тем, Нихил признал себя виновным в обвинениях в сентябре и получил 10 месяцев лишения свободы за сговор с использованием электронных средств связи 10 января. Его брат Ишан не признал себя виновным в августе, в то время как Рамани остается в бегах.
Избранное изображение с Pixabay, диаграмма QuinceCreative с TradingView.com
Источник: https://bitcoinist.com/coinbase-executive-insider-trading-charges/