BlockFi оштрафован на 1 миллион долларов США за это нарушение

Платформа крипто-кредитования BlockFi во вторник привлекла к ответственности регулирующие органы за нарушение правил предложения ценных бумаг. Недавно против кредитора был издан приказ в рамках расследования с участием нескольких штатов, включая SEC и регулирующие органы штата.

Нарушение при продаже ценных бумаг BlockFi

Согласно заявлению страхового подразделения Айовы, BlockFi «предлагала и продавала ценные бумаги в Айове, которые не были зарегистрированы или разрешены к продаже» в штате. Кроме того, кредитор предлагаемые и продаваемые ценные бумаги в штате без регистрации в качестве брокера-дилера или агента, сказал комиссар по страхованию Айовы Дуг Оммен. Далее он заявил,

«Хотя инновации, такие как криптовалюты, могут способствовать росту и развитию финансовой системы, важно, чтобы регулирующие органы обеспечивали это в соответствующих рамках. Структура должна защищать инвесторов, но при этом способствовать ответственному накоплению капитала».

В марте этого года BlockFi попал в новости из-за компрометация безопасности для некоторых данных о своих клиентах. В то время сообщалось, что была получена личная информация, такая как имена, адреса электронной почты и номера телефонов ее клиентов.

100 миллионов долларов в расчетах в разных штатах

После расследования BlockFi выплатит компенсацию в размере до 50 миллионов долларов в 53 юрисдикциях. Кроме того, еще 50 миллионов долларов будут уплачено в SEC.

Кроме того, в приказе было установлено, что BlockFi искажал информацию и умалчивал об уровне риска в своем кредитном портфеле. Это не позволяло инвесторам иметь полную и достоверную информацию для оценки риска инвестиций.

Кредитор неоднократно заявлял, что его кредиты были обеспечены чрезмерным залогом, что было далеко от действительности. Данные свидетельствуют о том, что только часть кредитов, взятых BlockFi за последние несколько лет, была на самом деле обеспечена чрезмерным залогом. Только 2019% кредитов, выданных в 16 году, 2020% в 17 году и 2021% в первой половине XNUMX года, были обеспечены избыточным залогом.

В прошлом SEC также исследовала другие платформы и биржи крипто-кредитования. Такие компании, как Gemini, Celcius и Voyager Digital, были расследованы по аналогичным делам.

Анвеш сообщает об основных объявлениях о принятии криптовалют учреждениями и популярными личностями. Связанный с криптовалютной индустрией с 2016 года, Анвеш является активным сторонником децентрализованных технологий. Следите за новостями Анвеша в Твиттере по адресу @AnveshReddyBTC и обращайтесь по адресу anvesh (at) coingape.com.

Представленный контент может включать личное мнение автора и подчиняется рыночным условиям. Проводите исследования своего рынка, прежде чем инвестировать в криптотермины. Автор или публикация не несут никакой ответственности за ваши личные финансовые потери.