Уолл-стрит оштрафована на 1.8 миллиарда долларов за то, что сотрудники отправляют текстовые сообщения с личных устройств

Банкиры, отправляющие текстовые сообщения со своих личных телефонов, обходятся крупнейшим банкам на Уолл-стрит в кучу денег.

Во вторник два регулирующих органа США объявили о штрафах в размере 1.8 млрд долларов, которые должны быть выплачены финансовыми учреждениями, включая Goldman Sachs.GS), Банк Америки (BAC) и Morgan Stanley (MS) использование сотрудниками личных устройств для обсуждения рабочих вопросов, нарушение положений федерального законодательства о ценных бумагах в отношении ведения учета.

«С января 2018 года по сентябрь 2021 года сотрудники фирм регулярно общались по деловым вопросам, используя приложения для обмена текстовыми сообщениями на своих личных устройствах», — сказал председатель SEC Гэри Генслер в своем отчете. заявление. «Фирмы не поддерживали и не сохраняли значительную часть этих внеканальных сообщений в нарушение федеральных законов о ценных бумагах».

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) наложила штраф в размере 1.1 миллиарда долларов на 15 брокеров-дилеров: Barclays Capital (БКС), Банк Америки, Ситигруп (C), Кредит Свисс (CS), Deutsche Bank, Goldman Sachs, Morgan Stanley, UBS Securities, Jefferies, Nomura Securities и Cantor Fitzgerald. Взимается комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) 11 учреждений коллективный штраф в размере 710 миллионов долларов.

«Финансы, в конечном счете, зависят от доверия», — добавил Генслер. «Невыполнив свои обязательства по ведению документации и учетных записей, участники рынка, которым мы предъявили сегодня обвинения, не смогли сохранить это доверие».

В последние годы отрасль более тщательно изучается на предмет того, какие платформы используются сотрудниками для обсуждения вопросов, связанных с торговлей и инвестициями. В прошлом году JPMorgan Chase обратил внимание на недобросовестное использование личных устройств после банк заплатил штраф SEC в размере 125 миллионов долларов. после «повсеместных и давних сбоев» в защите общения сотрудников, которые использовали WhatsApp, электронную почту и текстовые сообщения для обсуждения вопросов, связанных с ценными бумагами.

«Мы полностью сотрудничали с нашими регулирующими органами по этому общеотраслевому вопросу», — сказал представитель Deutsche Bank Yahoo Finance. «Мы заранее развернули полностью совместимые и удобные текстовые и чат-платформы и будем продолжать масштабировать эти технологии, чтобы оправдать ожидания наших регулирующих органов и наших клиентов».

История продолжается

Bank of America и Barclays отказались комментировать этот вопрос. Другие организации, указанные в нормативных актах, не ответили на запросы о комментариях перед публикацией.

«Поскольку технологии меняются, еще более важно, чтобы владельцы регистраций надлежащим образом вели свои коммуникации по деловым вопросам только по официальным каналам, и они должны поддерживать и сохранять эти коммуникации», — заявил Генслер из Комиссии по ценным бумагам и биржам.

По обвинению SEC восемь фирм и их пять дочерних компаний согласились выплатить штрафы в размере 125 миллионов долларов каждая: Barclays Capital, BofA Securities вместе с Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith, Citigroup Global Markets Inc., Credit Suisse Securities, Deutsche Bank Securities. вместе с DWS Distributors и DWS Investment Management Americas, Goldman Sachs, Morgan Stanley вместе с Morgan Stanley Smith Barney и UBS Securities вместе с UBS Financial Services.

Jefferies и Nomura Securities International выплатили штрафы в размере 50 миллионов долларов каждая, а Cantor Fitzgerald выплатила 10 миллионов долларов.

Чтобы рассчитаться с CFTC, Bank of America выложил 100 миллионов долларов, самую крупную сумму; Barclays, 75 миллионов долларов; Кантор Фицджеральд 6 миллионов долларов; Citi, 75 миллионов долларов; Credit Suisse 75 миллионов долларов; Дойче Банк, 75 миллионов долларов; Goldman Sachs, 75 миллионов долларов; Джеффрис, 30 миллионов долларов; Morgan Stanley, 75 миллионов долларов; Номура, 50 миллионов долларов; и UBS, 75 миллионов долларов.

-

Александра Семенова, корреспондент Yahoo Finance. Следуйте за ней в Твиттере @alexandraandnyc

Щелкните здесь, чтобы просмотреть последние биржевые котировки платформы Yahoo Finance.

Щелкните здесь, чтобы ознакомиться с последними новостями фондового рынка и углубленным анализом, включая события, влияющие на акции.

Читайте последние финансовые и деловые новости от Yahoo Finance

Загрузите приложение Yahoo Finance для Apple or Android

Следуйте Yahoo Finance на Twitter, что его цель, Instagram, Flipboard, LinkedInкачества YouTube