SEC проверяет инвесторов FTX на наличие процедур должной осмотрительности: Reuters

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) хочет понять, каким процедурам должной осмотрительности следовали инвесторы, когда дело доходило до инвестирования в обанкротившуюся криптобиржу FTX. Reuters сообщают.

Регулирующий орган пытается понять политику и процедуры должной осмотрительности, которые применялись инвесторами FTX в то время, и следовали ли они им, инвестируя в биржу, говорится в отчете со ссылкой на два источника, знакомых с этим вопросом.

SEC уже предъявила обвинения трем руководителям FTX за предположительное мошенничество с инвесторами: Сэму Банкману-Фриду, генеральному директору и соучредителю FTX; Гэри Ван, технический директор и соучредитель FTX, и Кэролайн Эллисон, генеральный директор Alameda Research. И Ван, и Эллисон уже признали себя виновными. взаимодействующий с расследованием SEC.

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) и прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка также выдвинули обвинения против Бэнкмана-Фрида, который взмолился невиновен в обвинениях в мошенничестве во вторник.

Представитель SEC отклонил просьбу Reuters прокомментировать расследование в отношении должной осмотрительности инвесторов.

Инвесторы могут столкнуться с проверкой того, выполнили ли они свои фидуциарные обязательства перед своими собственными инвесторами, говорится в отчете одного из источников.

Издание не смогло определить количество фирм, получивших запросы от регулятора. FTX поднятый более 1.8 миллиарда долларов от более чем 90 инвесторов в течение пяти лет.

Отказ от ответственности: начиная с 2021 года Майкл МакКэффри, бывший генеральный директор и мажоритарный владелец The Block, взял серию кредитов у основателя и бывшего генерального директора FTX и Alameda Сэма Бэнкмана-Фрида. МакКэффри ушел из компании в декабре 2022 года после того, как не раскрыл информацию об этих сделках.

© The Block Crypto, Inc., 2022. Все права защищены. Эта статья предоставлена ​​исключительно для информационных целей. Он не предлагается или не предназначен для использования в качестве юридического, налогового, инвестиционного, финансового или другого совета.