Вашингтон, округ Колумбия, 12 января 2023 г. — Сегодня Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила Genesis Global Capital, LLC и Gemini Trust Company, LLC в незарегистрированном предложении и продаже ценных бумаг розничным инвесторам в рамках программы кредитования криптовалютных активов Gemini Earn. Благодаря этому незарегистрированному предложению Genesis и Gemini привлекли криптоактивы на миллиарды долларов от сотен тысяч инвесторов. Расследования других нарушений законодательства о ценных бумагах и других организаций и лиц, связанных с предполагаемым неправомерным поведением, продолжаются.
Согласно жалобе, в декабре 2020 года Genesis, входящая в состав дочерней компании Digital Currency Group, заключила соглашение с Gemini, чтобы предложить клиентам Gemini, в том числе розничным инвесторам в США, возможность ссудить свои криптоактивы Genesis в обмен на за обещание Генезиса платить проценты. Начиная с февраля 2021 года Genesis и Gemini начали предлагать программу Gemini Earn розничным инвесторам, в соответствии с которой инвесторы Gemini Earn передавали свои криптоактивы Genesis, а Gemini выступала в качестве агента для облегчения транзакции. Gemini вычитала агентское вознаграждение, иногда достигавшее 4.29%, из доходов, которые Genesis выплачивала инвесторам Gemini Earn. Как утверждается в жалобе, затем Genesis по своему усмотрению использовала криптоактивы инвесторов для получения дохода и выплаты процентов инвесторам Gemini Earn.
В жалобе также утверждается, что в ноябре 2022 года Genesis объявила, что не позволит своим инвесторам Gemini Earn вывести свои криптоактивы, поскольку у Genesis не было достаточно ликвидных активов для удовлетворения запросов на вывод средств после волатильности на рынке криптоактивов. В то время Genesis владел активами инвесторов на сумму около 900 миллионов долларов от 340,000 XNUMX инвесторов Gemini Earn. Ранее в этом месяце Gemini закрыли программу Gemini Earn. На сегодняшний день розничные инвесторы Gemini Earn до сих пор не могут вывести свои криптоактивы.
В жалобе SEC утверждается, что программа Gemini Earn представляет собой предложение и продажу ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством и должна быть зарегистрирована в Комиссии.
«Мы утверждаем, что Genesis и Gemini предлагали незарегистрированные ценные бумаги населению в обход требований о раскрытии информации, призванных защитить инвесторов», — заявил председатель SEC Гэри Генслер. «Сегодняшние обвинения основаны на предыдущих действиях, направленных на то, чтобы дать понять рынку и инвесторам, что платформы крипто-кредитования и другие посредники должны соблюдать наши проверенные временем законы о ценных бумагах. Это лучше всего защищает инвесторов. Это способствует доверию к рынкам. Это необязательно. Это закон."
«Недавний крах программ кредитования криптоактивов и приостановка программы Genesis подчеркивают острую потребность в платформах, предлагающих ценные бумаги розничным инвесторам, для соблюдения федеральных законов о ценных бумагах», — сказал Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC. «Как мы видели снова и снова, неспособность сделать это лишает инвесторов основной информации, необходимой им для принятия обоснованных инвестиционных решений. Наши расследования в этой области очень активны и продолжаются, и мы призываем всех, у кого есть информация об этом вопросе или других возможных нарушениях закона о ценных бумагах, сообщать об этом, в том числе в рамках нашей Программы информирования о нарушениях, если это применимо».
Жалоба SEC, поданная в Окружной суд США Южного округа Нью-Йорка, обвиняет Genesis и Gemini в нарушении разделов 5(a) и 5(c) Закона о ценных бумагах 1933 года. доходов, полученных нечестным путем, плюс проценты до вынесения судебного решения и гражданско-правовые санкции.
Расследование SEC вели Джонатан Остин и Эшли Спраг под руководством Деборы Тарасевич и Стейси Богерт. Судебный процесс возглавит Эдвард Рейли, а курировать его будут Джеймс Коннор и Оливия Чоу.
Источник: https://www.trustnodes.com/2023/01/12/sec-charges-genesis-and-gemini.