(Блумберг) — Бывший глава отдела драгоценных металлов JPMorgan Chase & Co. и его главный торговец золотом были осуждены в Чикаго по обвинению в том, что они годами манипулировали рынками, что принесло правительству США победу в его длительном преследовании фиктивного «спуфинга». заказы.
Самые читаемые от Bloomberg
Майкл Новак и Грегг Смит были признаны виновными в среду федеральным жюри после трехнедельного судебного разбирательства и более восьми дней обсуждений. Прокуратура представила доказательства, в том числе подробные торговые отчеты, журналы чатов и показания бывших коллег, которые «приоткрыли завесу» того, как Новак и Смит поднимали и опускали цены на драгоценные металлы с целью получения прибыли с 2008 по 2016 год.
Третий обвиняемый, Джеффри Руффо, продавец отдела драгоценных металлов в банке, был оправдан по обвинению в участии в заговоре.
Это дело было самым крупным из всех, когда-либо разгонявшихся Министерством юстиции США. Новак, управляющий директор отдела, и Смит, его главный трейдер, были признаны виновными в мошенничестве, спуфинге и манипулировании рынком. Правительство утверждало, что бизнес JPMorgan по добыче драгоценных металлов велся как преступное предприятие, хотя присяжные оправдали всех троих по отдельному обвинению в рэкете.
«У них была власть двигать рынок, власть манипулировать мировыми ценами на золото», — сказал прокурор Ави Перри во время заключительных прений.
Судья окружного суда США Эдмонд Чанг сказал, что Новак и Смит будут осуждены в следующем году. Каждому грозит десятки лет тюрьмы, хотя может быть и гораздо меньше. Два трейдера Deutsche Bank AG, осужденные за спуфинг в 2020 году, были приговорены к году тюремного заключения каждый.
Подробнее: Трейдер JPMorgan подделал так быстро, что коллеги призвали лед на пальцах
«Хотя мы удовлетворены тем, что присяжные оправдали г-на Новака в рэкете и заговоре, мы крайне разочарованы вердиктом присяжных в целом и будем продолжать добиваться защиты его прав в суде», — заявил его адвокат Дэвид Мейстер в электронное письмо.
Адвокат Смита не ответил на сообщения с просьбой прокомментировать.
Адвокат Руффо, Гай Петрилло, написал в электронном письме: «Мр. Руффо, его семья и мы всегда верили в невиновность Джеффа и благодарны за то, что эти досадные обвинения теперь позади».
JPMorgan, крупнейший банк США, согласился в 2020 году выплатить 920 миллионов долларов для урегулирования обвинений Министерства юстиции в подделке против него, что на сегодняшний день является самым большим штрафом для любого финансового учреждения, обвиняемого в манипулировании рынком, со времен финансового кризиса.
Вынесенным в среду вердиктом Министерство юстиции добилось осуждения 10 бывших трейдеров финансовых учреждений Уолл-Стрит, включая JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia и Morgan Stanley, помощника генерального прокурора Кеннета А. Полита. — говорится в заявлении младшего.
«Сегодняшний приговор демонстрирует, что независимо от того, насколько сложной или длительной является схема, ФБР стремится привлечь к ответственности лиц, причастных к подобным преступлениям», — говорится в заявлении помощника директора отдела уголовных расследований ФБР Луиса Кесада.
За уголовным делом в отношении некоторых крупнейших игроков рынка драгоценных металлов внимательно следили. Спуфинг стал незаконным с принятием Закона Додда-Франка в 2010 году.
«Это то, о чем думали многие люди, которые в то время были связаны с рынками драгоценных металлов, и я бы сказал, что этот вердикт закрывает главу», — сказал Фил Стрейбл, главный рыночный стратег Blue Line Futures. «Такого рода вещи продолжались по крайней мере 15 или более лет, когда люди ждали справедливости, и я никогда не думал, что это когда-нибудь будет закрыто».
Подробнее: От прибыли до оплаты: секреты JPMorgan раскрываются в суде
Деннис Келлехер, соучредитель и главный исполнительный директор Better Markets, организации, выступающей за более строгое финансовое регулирование, сказал, что приговор «должен сигнализировать крупнейшим финансовым фирмам и руководителям Уолл-стрит, что они не выше закона».
Звездными свидетелями на уголовном процессе были бывшие коллеги, которые заявили, что годами участвовали в спуфинге. Трейдеры Джон Эдмондс и Кристиан Трунц свидетельствовали о манипулировании рынком всеми тремя обвиняемыми в JPMorgan, а трейдер Кори Флаум описал подобное поведение, когда он работал со Смитом и Руффо в Bear Stearns, до того, как он был приобретен JPMorgan в 2008 году.
Дело JPMorgan не стало полной победой прокуратуры.
Все трое обвиняемых были оправданы в нарушении Закона об организациях, находящихся под влиянием рэкетиров, и о коррумпированных организациях, который чаще используется против банд или мафии. Присяжные не согласились с утверждениями прокуроров о том, что отдел драгоценных металлов JPMorgan управлялся как преступное предприятие. Ни свидетели, ни журналы чатов, представленные во время судебного разбирательства, не показали, что подсудимые открыто обсуждали свои намерения сфальсифицировать.
Обвинения в рэкете также являются частью дела федерального правительства против Билла Хвана, чья компания Archegos Capital Management обанкротилась в прошлом году и обошлась банкам в миллиарды долларов.
Подробнее: Золотой трейдер JPMorgan говорит, что босс научил его спуфингу лжи
Дело США против Смита и др., 19-cr-00669, Окружной суд США, Северный округ штата Иллинойс (Чикаго).
(Обновления с комментариями Министерства юстиции)
Самое читаемое из Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Источник: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html.