Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) объявила Citigroup Global Markets Asia Limited выговор, а также наложила штраф в размере 348.25 млн гонконгских долларов (около 44.68 млн долларов) за серьезные нарушения нормативных требований.
По данным регулятора, компания разрешила различным торговым отделам в рамках своего бизнеса Cash Equity распространять ошибочно помеченные индикаторы заинтересованности (IOI). Они также вводили в заблуждение институциональных клиентов при заключении сделок по упрощению формальностей в период с 2008 по 2018 год.
Из 174 типовых сделок по упрощению формальностей, проведенных азиатской дочерней компанией Citi и проверенных регулирующим органом Гонконга, в 127 клиентам была предоставлена неверная информация, сделаны вводящие в заблуждение заявления или даже не было получено согласие клиента перед маршрутизацией ордера.
Регулятор подчеркнул, что это широко распространенное нечестное поведение компании, и его можно было бы легко избежать, если бы существовал внутренний контроль и соблюдение нормативных требований.
«Серьезность неудач CGMAL обнажила культуру, которая поощряла погоню за прибылью в ущерб основным стандартам честности», — сказала Эшли Алдер, главный исполнительный директор SFC.
«В результате, перед лицом неослабевающего коммерческого давления с целью привлечения большего количества клиентов и увеличения доли рынка CGMAL, вводящие в заблуждение методы были развернуты в ущерб интересам клиентов и в ущерб целостности рынка».
Руководство несет ответственность
Кроме того, регулирующий орган оценивает недостатки и упущения со стороны высшего руководства компании и рассматривает возможность отстранения их от надзорных функций. Он также приступит к дисциплинарным мерам в отношении этих должностных лиц руководства Citi.
«Ключевой проблемой SFC является неспособность высшего руководства CGMAL обеспечить соблюдение надлежащих стандартов поведения и соблюдение соответствующих нормативных требований, а также понять, управлять и контролировать свой бизнес и риски», — сказал Томас Аткинсон, исполнительный директор SFC. правоприменения.
«Распространенность неправомерных действий в течение длительного периода отражает неспособность высшего руководства CGMAL должным образом выполнять свои управленческие и надзорные обязанности».
Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) объявила Citigroup Global Markets Asia Limited выговор, а также наложила штраф в размере 348.25 млн гонконгских долларов (около 44.68 млн долларов) за серьезные нарушения нормативных требований.
По данным регулятора, компания разрешила различным торговым отделам в рамках своего бизнеса Cash Equity распространять ошибочно помеченные индикаторы заинтересованности (IOI). Они также вводили в заблуждение институциональных клиентов при заключении сделок по упрощению формальностей в период с 2008 по 2018 год.
Из 174 типовых сделок по упрощению формальностей, проведенных азиатской дочерней компанией Citi и проверенных регулирующим органом Гонконга, в 127 клиентам была предоставлена неверная информация, сделаны вводящие в заблуждение заявления или даже не было получено согласие клиента перед маршрутизацией ордера.
Регулятор подчеркнул, что это широко распространенное нечестное поведение компании, и его можно было бы легко избежать, если бы существовал внутренний контроль и соблюдение нормативных требований.
«Серьезность неудач CGMAL обнажила культуру, которая поощряла погоню за прибылью в ущерб основным стандартам честности», — сказала Эшли Алдер, главный исполнительный директор SFC.
«В результате, перед лицом неослабевающего коммерческого давления с целью привлечения большего количества клиентов и увеличения доли рынка CGMAL, вводящие в заблуждение методы были развернуты в ущерб интересам клиентов и в ущерб целостности рынка».
Руководство несет ответственность
Кроме того, регулирующий орган оценивает недостатки и упущения со стороны высшего руководства компании и рассматривает возможность отстранения их от надзорных функций. Он также приступит к дисциплинарным мерам в отношении этих должностных лиц руководства Citi.
«Ключевой проблемой SFC является неспособность высшего руководства CGMAL обеспечить соблюдение надлежащих стандартов поведения и соблюдение соответствующих нормативных требований, а также понять, управлять и контролировать свой бизнес и риски», — сказал Томас Аткинсон, исполнительный директор SFC. правоприменения.
«Распространенность неправомерных действий в течение длительного периода отражает неспособность высшего руководства CGMAL должным образом выполнять свои управленческие и надзорные обязанности».
Источник: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/