Вот как мы определяем рейтинг FA 100 на 2022 год.

CNBC привлек поставщика данных AccuPoint Solutions для помощи в составлении рейтинга зарегистрированных инвестиционных консультантов в этом году. Список ФА 100.

Методология заключалась в первом анализе множества основных точек данных из собственной базы данных зарегистрированных инвестиционных консультантов AccuPoint Solutions. Этот анализ начался с первоначального списка из 39,818 904 RIA-фирм из нормативной базы данных Комиссии по ценным бумагам и биржам. В ходе процесса список в конечном итоге был сокращен до XNUMX RIA, причем эти фирмы соответствовали критериям собственности CNBC.

Сотрудники CNBC разослали по электронной почте обширный опрос всем тем фирмам, которые соответствовали первоначальным критериям, чтобы собрать больше деталей. В свою очередь, те консультационные фирмы, которые хотели попасть в рейтинг, заполнили комплексную заявку в отношении своей практики. Команда CNBC сверила эти данные с этими фирмами и с нормативной базой данных SEC. AccuPoint снова применила собственные взвешенные категории CNBC для дальнейшего уточнения и ранжирования фирм, в конечном итоге создав список 100 лучших.

CNBC не взимает никакой платы с консультантов за участие в ежегодном рейтинге.

Еще из FA 100:
Советник №1 CNBC согласен с Уорреном Баффетом: «Ему нравится денежный поток»
FA 100: CNBC оценивает финансовые консалтинговые фирмы с самым высоким рейтингом в 2022 году
Рейтинг FA 100 CNBC присуждается консультантам, которые помогают людям делать разумные денежные шаги.

Первичные точки данных, использованные в анализе, были пересмотрены либо как минимальные исходные данные, либо в пределах диапазона, исключая те фирмы, которые не соответствовали требованиям CNBC. После того, как первоначальный список был составлен, соответственно применялись и весовые коэффициенты. Эти точки данных включали:

• Репутация консалтинговой фирмы в области соблюдения нормативных требований (примечание редактора: любая фирма, которая раскрыла информацию о своем ADV SEC, автоматически исключалась из рейтинга)
• Количество лет в бизнесе
• Количество сертифицированных специалистов по финансовому планированию
• Численность сотрудников
• Количество инвестиционных консультантов, зарегистрированных в фирме
• Отношение инвестиционных консультантов к общему количеству сотрудников
• Всего активов под управлением
• Процент дискреционных активов под управлением
• Всего счетов под управлением
• Количество штатов, в которых зарегистрирован RIA
• Страна проживания.