(Блумберг) — Власти США утверждают, что падший крипто-титан Сэм Бэнкман-Фрид обманывал инвесторов в своей империи FTX, украв миллиарды долларов в течение многих лет для собственной выгоды.
Самые читаемые от Bloomberg
Теперь в содействии ему обвиняются ведущие партнеры Bankman-Fried Кэролайн Эллисон, бывший генеральный директор Alameda Research, и Гэри Ван, соучредитель FTX. Они признали себя виновными по федеральным обвинениям в мошенничестве и сотрудничают с прокуратурой. Комиссия США по ценным бумагам и биржам и Комиссия по торговле товарными фьючерсами также объявили о возбуждении отдельных исков в среду.
SEC написала в 38-страничном документе, что Эллисон и Ван работали вместе с Bankman-Fried, чтобы обмануть инвесторов в акции FTX как минимум с мая 2019 года по ноябрь 2022 года. Вот что, по утверждению агентства, произошло:
Bankman-Fried и Wang неправомерно перенаправили активы клиентов в Alameda Research LLC и ее дочерние компании («Alameda»), фонд хеджирования криптовалютных активов, который они основали и совладельцем и которым управлял Эллисон. Ван создал и участвовал в создании программного кода, который позволял Alameda перенаправлять средства клиентов FTX. Эллисон, в свою очередь, использовал незаконно присвоенные средства клиентов FTX для торговой деятельности Alameda.
Работая с Bankman-Fried, Ответчики скрыли схему от инвесторов в акционерный капитал FTX, включая инвесторов из США, от которых FTX стремилась привлечь миллиарды долларов дополнительных средств.
Вот еще:
Помимо «кредитной линии» с FTX, Эллисон по указанию Bankman-Fried заставил Alameda занять миллиарды долларов у сторонних кредиторов. Эти кредиты были в значительной степени обеспечены активами Alameda в FTT — неликвидных криптоактивах, которые были выпущены FTX и предоставлены Alameda бесплатно. Эллисон, действуя по указанию Bankman-Fried, занимался автоматизированной покупкой токенов FTT на различных платформах, чтобы повысить цену этих токенов и завысить стоимость залога Аламеды, что позволило Аламеде занять еще больше денег у внешних кредиторов в повышенный риск для кредиторов, а также для инвесторов и клиентов FTX, и все это ради реализации схемы.
SEC также подняла вопрос о том, какие криптовалюты являются ценными бумагами, написав в заявке, что «с момента предложения FTT предлагалась и продавалась как инвестиционный контракт». Агентство раскритиковало твит Эллисона, защищающего баланс Alameda после того, как в ноябрьской статье криптоиздания CoinDesk были опубликованы расхождения с цифрами компании.
Эллисон написал в Твиттере, что «балансовый отчет, упомянутый в статье CoinDesk, относится к подмножеству наших юридических лиц, у нас есть активы на сумму более 10 миллиардов долларов, которые там не отражены». Она написала, что «учитывая ужесточение крипто-кредитного пространства в этом году, мы уже вернули большую часть наших кредитов».
По данным SEC, этот твит был разработан, чтобы дать клиентам ложную уверенность. «В отличие от положительного сообщения в ее твите, в тот момент Эллисон знала или безрассудно не знала, что Аламеда неплатежеспособна».
SEC говорит, что дела по-настоящему ухудшились в мае, когда цены на криптоактивы резко упали, а кредиторы Аламеды потребовали погашения кредитов на миллиарды долларов. Агентство утверждает, что Эллисон и Ван помогали Bankman-Fried «постоянно» переводить средства клиентов FTX в Аламеду. Затем эти деньги были использованы для «нераскрытых частных венчурных инвестиций, политических взносов и покупки недвижимости»:
Все это время Bankman-Fried продолжал делать вводящие в заблуждение заявления инвесторов о финансовом состоянии FTX и управлении рисками. Ответчики знали, что Бэнкман-Фрид делал эти заявления, и знали или поступили безрассудно, не зная, что они были ложными и вводящими в заблуждение.
CFTC изменила свою жалобу против FTX от 13 декабря, включив в нее Эллисона и Ванга. Агентство обвинило Эллисона в мошенничестве и существенном искажении фактов в связи с продажей цифровых активов в торговле между штатами. Согласно сообщению, Вану предъявлены обвинения в мошенничестве в связи с продажей цифровых активов в торговле между штатами.
Вот фрагменты исправленной жалобы. Это на Эллисон (выделено нами):
По указанию и/или под контролем Бэнкман-Фрид и Эллисон Аламеда использовала крупные суммы капитала, в том числе капитал, полученный от активов клиентов FTX, для осуществления значительных неликвидных инвестиций и транзакций, включая долгосрочные вложения в акции различных цифровых активные компании и крупные приобретения относительно неликвидных цифровых активов.
Примерно в мае и/или июне 2022 года Аламеда подверглась большому количеству таких требований о внесении маржи и отзыве кредита. У него не было достаточно ликвидных активов для обслуживания кредитов. Вместо этого по указанию и/или под контролем Bankman-Fried и Ellison Alameda значительно увеличила использование активов клиентов FTX для выполнения своих обязательств по внешнему долгу. Alameda могла полагаться на свой нераскрытый обычный доступ к кредитам FTX и активам клиентов, чтобы облегчить эти крупные снятия средств, номинальная стоимость которых составляла несколько миллиардов долларов. Ответчики знали и/или несли ответственность за это незаконное присвоение активов клиентов FTX.
Приблизительно к середине 2022 года внутренние бухгалтерские книги FTX отражали, что баланс фиатных обязательств Alameda перед FTX составил около 8 миллиардов долларов, что является ошеломляющей суммой, превышающей общий доход FTX за весь срок службы.
Позже в тот же день, 8 ноября, Эллисон заявил в сообщении чата, что «очевидно, часть того, что происходит, заключается в том, что alameda на самом деле имеет длинную/короткую маржинальную позицию USDT/USD на FTX US, которую мы не отслеживаем?» и сказал: «Вот почему у FTX US меньше долларов США, чем мы думали».
А вот что CFTC сказала о Ванге:
По указанию Бэнкмана-Фрида руководители FTX, включая Вана, создали функции в базовом коде FTX, которые позволили Alameda поддерживать практически неограниченную кредитную линию на FTX. По указанию Bankman-Fried руководители FTX, в том числе Ван, также создали другие исключения из стандартных процессов FTX, которые позволили Alameda получить несправедливое преимущество при совершении транзакций на платформе, например, более быстрое время исполнения и освобождение от публично разрекламированного риска автоматической ликвидации платформы. процесс управления.
Учетная запись Alameda на FTX также имела специальное обозначение в коде FTX на протяжении Соответствующего периода, помеченное как «разрешить отрицательный флаг», что позволяло Alameda выполнять транзакцию, даже если на ее учетной записи не было доступных для этого активов. Этот флаг был установлен руководителем FTX по указанию Бэнкмана-Фрида и с ведома Ванга. По указанию Бэнкмана-Фрида у Аламеды также был практически неограниченный кредитный лимит в базе данных FTX. Как минимум один раз в течение Соответствующего периода компания Alameda достигла ранее установленного лимита заимствования для своей учетной записи FTX. В ответ Bankman-Fried поручил Вану и/или другим руководителям FTX поднять лимит заимствования до уровня, который вряд ли когда-либо будет превышен.
(Обновления с подробностями из жалобы SEC)
Самое читаемое из Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
Источник: https://finance.yahoo.com/news/allegations-against-ellison-wang-103328356.html.