SEC предъявила бывшему руководителю FTX Нишаду Сингху обвинение в мошенничестве с инвесторами

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что бывший технический директор FTX был «активным участником» плана по обману инвесторов FTX и дошел до того, что вывел миллионы долларов из FTX для личного использования.  

Согласно заявлению SEC, во вторник Нишаду Сингху было предъявлено обвинение в «его роли в многолетней схеме» по обману инвесторов на криптовалютной бирже FTX. В ноябре биржа подала заявление о защите от банкротства, а ее бывшему генеральному директору Сэму Бэнкману-Фриду предъявлены уголовные и гражданские обвинения.  

По данным SEC, Сингх был «активным участником» плана по обману инвесторов FTX. Сингх зашел так далеко, что снял с FTX около 6 миллионов долларов для личного использования, включая «многомиллионный дом и пожертвования на благотворительные цели». 

Сингх согласился на «раздвоенное урегулирование» в отношении обвинений SEC, которое ожидает одобрения суда. Ранее во вторник Сингх, как сообщается, признал себя виновным по отдельным уголовным обвинениям, выдвинутым федеральной прокуратурой. 

Комиссия по торговле товарными фьючерсами также обвинила Сингха в «мошенничестве путем присвоения, а также в пособничестве и подстрекательстве к мошенничеству». Сингх не оспаривал претензии агентства и «согласился на вынесение предложенного постановления о согласии относительно его ответственности по обвинениям, указанным в жалобе», согласно заявлению регулятора сырьевых товаров.

Код Аламеды

Комиссия по ценным бумагам и биржам заявила, что Сингх также создал программный код, который позволял средствам клиентов FTX поступать в Alameda Research, криптовалютный хедж-фонд, основанный Бэнкман-Фридом и Гэри Вангом. Это было сделано «несмотря на ложные заверения Банкмана-Фрида инвесторам в том, что FTX является безопасной платформой для торговли криптовалютными активами со сложными мерами по снижению рисков для защиты активов клиентов и что Alameda — это просто еще один клиент без особых привилегий», — говорится в заявлении SEC. .  

По данным агентства, Сингх знал или должен был знать, что эти заявления вводят в заблуждение.  

В какой-то момент в 2021 году Бэнкман-Фрид заметил, что FTX не хватает 50 миллионов долларов до его запланированного годового дохода в 1 миллиард долларов, и поэтому посоветовал Сингху «перевести средства из другой организации, которую он контролировал, и ложно охарактеризовать 50 миллионов долларов как доход, который заработала FTX». в течение 2021 года», — говорится в жалобе SEC. «Затем Сингх задним числом провел серию мошеннических переводов, а затем солгал аудиторам об этих переводах и создал фальшивую документацию, подтверждающую эту ложь», — утверждает SEC.

Сингха также обеспокоила ответственность Аламеды перед FTX, а также другие факторы, которые могут поставить под угрозу финансовую стабильность обеих фирм. Сингх выступал против некоторых «амбициозных» проектов бирж, которым не хватало ресурсов, деньги тратились чрезмерно на маркетинг и приобретения фирм, заявила SEC.

«Тем не менее, несмотря на эти опасения, Сингх продолжал работать в FTX и поддерживать Бэнкмана-Фрида», — говорится в документе SEC. 

В CFTC заявили, что Аламеда и FTX делили офисные помещения, персонал, технологии, интеллектуальную собственность и другие ресурсы, включая некоторый персонал и ресурсы, которыми руководил Сингх. И все это несмотря на заверения, что Alameda и FTX являются отдельными организациями.

Когда FTX начал рушиться, Эллисон провела встречу с сотрудниками Alameda и сказала, что она, Бэнкман-Фрид и другие решили использовать активы клиентов FTX для погашения долгов Alameda, и что Сингх и Ван знали об этом. Согласно жалобе CFTC, большинство сотрудников Alameda уволились вскоре после встречи.

Сотрудничество Сингха является еще одним крупным успехом регулирующих органов и прокуроров в их текущих делах против Бэнкмана-Фрида. Эллисон и Ван уже признали себя виновными или урегулировали в их отношении уголовные и гражданские дела. 

«Мы утверждаем, что это было мошенничество в чистом виде: в то время как, с одной стороны, FTX рекламировала инвесторам свои предполагаемые эффективные меры по снижению рисков, с другой, г-н Сингх и его сообвиняемые крали средства клиентов с помощью программного кода, который г-н Сингх помог создать», — сказал Гурбир Гревал, директор отдела правоприменения SEC, в заявлении, опубликованном вместе с новостями о жалобе. 

Прокуратура США по Южному округу Нью-Йорка также объявила обвинения против Сингха в параллельных действиях. По данным Reuters, Сингх признал себя виновным по шести уголовным обвинениям, выдвинутым прокуратурой SDNY на судебном заседании во вторник.

Обновлено с дополнительной информацией о обвинениях CFTC и SEC и деталях жалоб. 

 Бывший генеральный директор и мажоритарный акционер The Block раскрыл серию кредитов от бывшего основателя FTX и Alameda Сэма Бэнкмана-Фрида.