Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) в четверг опубликовала пересмотренные критерии, которые будут определять регулируемые финансовые компании как значимые CIF. Этот статус обязывает компании проводить более высокий уровень проверок соответствия.
Если КИФ имеет балансовые и внебалансовые активы в среднем более 100 миллионов евро за четырехлетний период, непосредственно предшествующий данному финансовому году, то он будет считаться Значительным КИФ в соответствии с последними правилами.
Ранее, если какая-либо CIF имела общие проверенные годовые активы в размере 43 миллионов евро или комиссионный доход в размере 50 миллионов евро, или владела деньгами клиентов в размере более 35 миллионов евро, или активами клиентов в размере не менее 750 миллионов евро, они считались значительными CIF.
Компании должны решить в течение четырех месяцев после завершения финансового года, соответствуют ли они требованиям значительного CIF, и сообщить о статусе регулирующим органам.
Обязательные комитеты
Все кипрские финансовые компании, которые квалифицируются как Значительные CIF, должны сформировать комитет по вознаграждениям и комитет по рискам. Кроме того, члены комитета по рискам должны быть членами совета директоров, которые не выполняют никаких исполнительных функций в соответствующем CIF.
Им также необходимо представить организационные структуры в CySEC.
Между тем, Кипр остается одной из наиболее предпочтительных юрисдикций для форекс и контрактов для различных брокеров и их вспомогательных услуг, ориентированных на европейских клиентов. Правила CySEC гораздо более мягкие по сравнению с другими европейскими аналогами. Однако с годами регулирующий орган стал очень бдительным и активно выявляет и принимает принудительные меры в отношении компаний, не соблюдающих требования.
Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) в четверг опубликовала пересмотренные критерии, которые будут определять регулируемые финансовые компании как значимые CIF. Этот статус обязывает компании проводить более высокий уровень проверок соответствия.
Если КИФ имеет балансовые и внебалансовые активы в среднем более 100 миллионов евро за четырехлетний период, непосредственно предшествующий данному финансовому году, то он будет считаться Значительным КИФ в соответствии с последними правилами.
Ранее, если какая-либо CIF имела общие проверенные годовые активы в размере 43 миллионов евро или комиссионный доход в размере 50 миллионов евро, или владела деньгами клиентов в размере более 35 миллионов евро, или активами клиентов в размере не менее 750 миллионов евро, они считались значительными CIF.
Компании должны решить в течение четырех месяцев после завершения финансового года, соответствуют ли они требованиям значительного CIF, и сообщить о статусе регулирующим органам.
Обязательные комитеты
Все кипрские финансовые компании, которые квалифицируются как Значительные CIF, должны сформировать комитет по вознаграждениям и комитет по рискам. Кроме того, члены комитета по рискам должны быть членами совета директоров, которые не выполняют никаких исполнительных функций в соответствующем CIF.
Им также необходимо представить организационные структуры в CySEC.
Между тем, Кипр остается одной из наиболее предпочтительных юрисдикций для форекс и контрактов для различных брокеров и их вспомогательных услуг, ориентированных на европейских клиентов. Правила CySEC гораздо более мягкие по сравнению с другими европейскими аналогами. Однако с годами регулирующий орган стал очень бдительным и активно выявляет и принимает принудительные меры в отношении компаний, не соблюдающих требования.
Источник: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/cysec-revised-significant-cif-criteria/