Юридические проблемы бывшего генерального директора FTX Сэма Бэнкмана-Фрида могут стать еще хуже. После того, как его крипто-империя подала заявление о защите от банкротства, Бэнкмен-Фрид может быть привлечен к уголовной ответственности — с его собственными твитами, дополняющими доказательства, — говорят юристы.
FTX и более 100 ее корпоративных дочерних компаний объявили о банкротстве в пятницу, что стало финалом шокирующего краха второй по величине в мире криптовалютной биржи. В то же время Бэнкман-Фрид ушел с поста генерального директора основанной им три года назад компании, которая на пике своего развития в январе стоила 32 миллиарда долларов. К пятнице его оставшееся состояние в 16 миллиардов долларов было уничтожены.
В твит Вчера Bankman-Fried извинился за крах и раскрыл новые подробности о несоответствии между его «ощущением» биржевой ликвидности и пользовательской маржи и фактическими цифрами.
«Уголовное дело находится на рассмотрении. Это возможно», — сказала Тереза Гуди Гильен, партнер группы BakerHostetler по контролю над ценными бумагами. «В своей серии твитов он делает многочисленные признания, которые могут быть использованы против него».
Несколько представителей FTX не ответили на запросы.
Банкману-Фриду еще не было предъявлено обвинение в каких-либо уголовных правонарушениях, а на завершение процедуры банкротства могут уйти годы. Но, по словам бывшего заместителя генерального прокурора, министерство юстиции может возбудить уголовное дело против Бэнкман-Фрид.
«Они должны следить за этим», — сказал адвокат Consensys Билл Хьюз, который работал заместителем генерального прокурора США. Сообщается, что Министерство юстиции открыл расследование по этому делу.
Твитнуть через него
На прошлой неделе Бэнкман-Фрайд сделал необычный шаг для исполнительного директора проблемной компании, опубликовав в Твиттере длинные комментарии, в которых оценивал беспорядки на FTX. Сначала Бэнкман-Фрид настаивал на том, что с его компанией «все в порядке», а позже извинился перед клиентами за «дерьмо» и сказал, что принимает на себя вину за крах биржи. В уголовном суде его показания могут быть расценены как признание вины.
«Он подробно раскрывает информацию о марже и ликвидности», — сказал Гуди Гильен, который ранее работал судебным советником в Комиссии по ценным бумагам и биржам. «Речь идет не только о признаниях в потенциальных правонарушениях, но и о заявлениях, на которые полагались люди, и которые будут тщательно проверены на предмет их правдивости».
Заявления Бэнкмана-Фрида о том, что он не знает о финансовом положении и деятельности биржи, вероятно, также не помогут ему.
«Он вот-вот услышит, как его адвокат расскажет ему о стандарте под названием «знал или должен был знать», — сказал Джон Роу, президент Roe Capital Management и член правления Национальной ассоциации представляющих брокеров, торговой ассоциации сырьевой отрасли. «Как ты не знаешь, какое у тебя было рычаги воздействия? Это безумно."
Правительственные юристы также тщательно изучат твиты бывшего генерального директора FTX, чтобы выяснить, не ввел ли он в заблуждение, чтобы поддержать рыночные цены.
«Есть вопрос, были ли утверждения в его твитах точными. И есть также проблема, касающаяся его намерений в создании твитов, потому что они, похоже, имели последствия для рынка», — добавил Гуди Гильен. «Если бы на основе фактов и обстоятельств было установлено, например, что эти твиты были сделаны с намерением оказать влияние на рынок, это могло бы быть манипулированием рынком и мошенничеством».
Больше юридических сложностей
Обвинения в смешении активов клиентов для финансирования собственной торговли также вызовут пристальное внимание прокуратуры и регулирующих органов.
«Это смешивание клиентских активов со средствами, и я не думаю, что большинство людей думали, что они делают ставку на собственную ставку», — сказал Роу, который был одним из руководителей коалиции инвесторов MF Global в судебном процессе после того, как эта брокерская компания обанкротилась. 2011. «А если и были, то это тюрьма».
Банкротство MF Global может служить отправной точкой для FTX и ее дочерних компаний. Генеральный директор компании Джон Корзайн, бывший сенатор США и губернатор штата Нью-Джерси, столкнулся с административными санкциями и был лишен доступа к фьючерсной отрасли после того, как фирма рухнула из-за ставок с чрезмерным кредитным плечом и плохого управления рисками. Но предполагаемое смешивание активов клиентов с другими пулами денег, контролируемыми фирмой, ложные утверждения о том, что счета были застрахованы FDIC, а некоторые публичные заявления о состоянии FTX US, скорее всего, будут долго рассматриваться на предмет потенциального судебного преследования.
«Просто глупо и безрассудно обращаться с деньгами — это не преступление, а мошенничество. Преднамеренная ложь об использовании активов клиентов FTX является мошенничеством», — сказал Джим Энджел, доцент Школы бизнеса Макдоно Джорджтаунского университета.
Запутанный характер корпоративной структуры FTX, большая часть которой преднамеренно исключена из США и распределена по разным юрисдикциям, может еще больше усложнить любое расследование. Глобальный охват FTX также означает, что в нем может участвовать широкий круг органов власти.
«Создание доказательств, сбор фактов часто требует времени», — председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам США Гэри Генслер. — сказал во время недавнего появления на телевидении, признавая продолжающееся расследование в отношении компании.
С дополнительным отчетом Колина Вильгельма.
© The Block Crypto, Inc., 2022. Все права защищены. Эта статья предоставлена исключительно для информационных целей. Он не предлагается или не предназначен для использования в качестве юридического, налогового, инвестиционного, финансового или другого совета.
Источник: https://www.theblock.co/post/186175/criminal-charges-against-sbf-on-the-table-after-ftxs-epic-collapse?utm_source=rss&utm_medium=rss.