Управление финансовой индустрии (FINRA) в США наложило штраф в размере 9 миллионов долларов на Credit Suisse Securities, подразделение швейцарского банковского гиганта, за многочисленные нарушения регулирующих законов и правил, защищающих интересы инвесторов.
Объявленное в четверг саморегулируемое агентство заявило, что Credit Suisse выпустил более 20,000 2006 исследовательских отчетов в период с 2017 по 6,000 год, в которых содержалась неточная информация о потенциальных конфликтах интересов. Кроме того, банк опубликовал более XNUMX отчетов, в которых не было некоторых обязательных раскрытий.
Более того, Credit Suisse не смогла сохранить или контролировать миллиарды долларов полностью оплаченных и избыточных ценных бумаг, которые она держала для клиентов, тем самым нарушая правила защиты клиентов, согласно FINRA.
Инвестиционному банку даже не удалось точно рассчитать требуемый клиентский резерв во многих случаях. Это сумма денежных средств или ценных бумаг, которую компания должна хранить на специальном резервном банковском счете.
Защита клиентов имеет решающее значение
«Правило защиты клиентов предназначено для защиты ценных бумаг клиентов, запрещая фирмам использовать эти ценные бумаги в своих собственных целях и обеспечивая быстрый возврат ценных бумаг клиентов в случае неплатежеспособности брокера-дилера», — сказала Джессика Хоппер, исполнительный вице-президент. и глава отдела по обеспечению соблюдения FINRA.
Credit Suisse уже принял распоряжения регулирующих органов и дал согласие, не признавая и не отрицая каких-либо изменений. Кроме того, мировое соглашение требует от компании подтверждения того, что она внедрила системы надзора с соответствующими механизмами защиты клиентов.
«Этот случай должен служить напоминанием фирмам-членам об их обязанности защищать средства клиентов от неправомерного использования и обеспечивать точное раскрытие потенциальных конфликтов между субъектами исследования и фирмами в исследовательских отчетах, что крайне важно для защиты инвесторов». — добавил Хоппер.
Управление финансовой индустрии (FINRA) в США наложило штраф в размере 9 миллионов долларов на Credit Suisse Securities, подразделение швейцарского банковского гиганта, за многочисленные нарушения регулирующих законов и правил, защищающих интересы инвесторов.
Объявленное в четверг саморегулируемое агентство заявило, что Credit Suisse выпустил более 20,000 2006 исследовательских отчетов в период с 2017 по 6,000 год, в которых содержалась неточная информация о потенциальных конфликтах интересов. Кроме того, банк опубликовал более XNUMX отчетов, в которых не было некоторых обязательных раскрытий.
Более того, Credit Suisse не смогла сохранить или контролировать миллиарды долларов полностью оплаченных и избыточных ценных бумаг, которые она держала для клиентов, тем самым нарушая правила защиты клиентов, согласно FINRA.
Инвестиционному банку даже не удалось точно рассчитать требуемый клиентский резерв во многих случаях. Это сумма денежных средств или ценных бумаг, которую компания должна хранить на специальном резервном банковском счете.
Защита клиентов имеет решающее значение
«Правило защиты клиентов предназначено для защиты ценных бумаг клиентов, запрещая фирмам использовать эти ценные бумаги в своих собственных целях и обеспечивая быстрый возврат ценных бумаг клиентов в случае неплатежеспособности брокера-дилера», — сказала Джессика Хоппер, исполнительный вице-президент. и глава отдела по обеспечению соблюдения FINRA.
Credit Suisse уже принял распоряжения регулирующих органов и дал согласие, не признавая и не отрицая каких-либо изменений. Кроме того, мировое соглашение требует от компании подтверждения того, что она внедрила системы надзора с соответствующими механизмами защиты клиентов.
«Этот случай должен служить напоминанием фирмам-членам об их обязанности защищать средства клиентов от неправомерного использования и обеспечивать точное раскрытие потенциальных конфликтов между субъектами исследования и фирмами в исследовательских отчетах, что крайне важно для защиты инвесторов». — добавил Хоппер.
Источник: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/credit-suisse-faces-9-million-fine-from-us-regulator/