Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (англ.ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ) объявила во вторник о приостановке действия лицензии Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited (Dixon Advisory) на австралийские финансовые услуги (AFS).
Приостановление произошло после того, как в середине января регулирующий орган назначил Стивена Грэма Лонгли и Крейга Дэвида Кросби совместными администраторами компании.
Проблемная компания
Dixon Advisory предоставляет широкий спектр финансовых услуг. Согласно его веб-сайту, его предложения включают стратегические финансовые консультации, консультации по инвестициям, планирование недвижимости и многое другое.
Проблемы Dixon Advisory начались в 2020 году, когда орган надзора за финансовым рынком Австралии возбудил против компании гражданские иски за предполагаемые конфликты, несоблюдение интересов и ненадлежащие рекомендации.
Регулятор также подчеркнул, что администраторы сообщили, что большинство клиентов Dixon Advisory уже перешли на альтернативные консультационные платформы финансовых услуг.
Однако условия приостановки действия лицензии AFS по-прежнему позволяют компании работать до 9 мая 2022 года, обеспечивая обслуживание клиентов, которым еще предстоит перейти к другому поставщику финансовых услуг.
Dixon Advisory также необходимо поддерживать механизмы разрешения споров, которые включают ее членские обязательства перед Австралийским управлением по рассмотрению финансовых жалоб, до апреля 2023 года. Кроме того, она должна потребовать договоренности о компенсации.
Между тем, ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ
ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является основным регулирующим органом Австралии в области корпоративного права, рынков, финансовых услуг и потребительского кредитования. В соответствии с законами о финансовых услугах он уполномочен упрощать, регулировать и обеспечивать соблюдение австралийских финансовых законов. Австралийская комиссия была создана и управляется в соответствии с Законом об австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям 2001 года. Первоначально ASIC была Австралийской комиссией по ценным бумагам на основе Закона о ASC 1989 года. Первоначально идея заключалась в объединении регулирующих органов в Австралии путем замены Национальной комиссии по компаниям и ценным бумагам и офисов по корпоративным вопросам. ASIC не регулирует бизнес и не регистрирует бизнес-структуры, только названия компаний. Одной из уникальных особенностей австралийского регулирующего органа является то, что более 90% его операционного бюджета формируется за счет сборов и штрафов. Эти сборы за обслуживание, включая регистрационные сборы компании и лицензионные сборы для банков, брокеров и других финансовых учреждений. За что отвечает ASIC? Регулирующий орган отвечает за защиту населения от финансового мошенничества и за то, чтобы инвестор был осведомлен и понимал свое участие. С этой целью Комиссия предоставляет лицензию каждому поставщику финансовых услуг. ASIC проверяет и оценивает квалификацию и опыт финансовых консультантов. Лицензиат австралийских финансовых услуг (AFS), уполномоченный представитель, сотрудник или директор лицензиата AFS, или служащий или директор соответствующего юридического лица лицензиата AFS имеет право предоставлять индивидуальные консультации розничным клиентам относительно соответствующих финансовых продуктов для ASIC для розничных клиентов отслеживает поведение финансовых консультантов и может получить доступ к штрафам, а также удалить или приостановить действие их лицензии. Регулятор также выдает лицензии всем инвестиционным и торговым компаниям, ведущим бизнес в Австралии. Одна из самых выдающихся услуг - это новостная лента о регулировании рынка Австралии. Для мониторинга торговой активности брокеры и операторы рынка должны облегчить доступ к интегрированной системе наблюдения за рынком ASIC. Это означает, что брокеры и другие соответствующие органы в реестре должны предоставлять ежедневный доступ к: всем заказам, сделкам и котировкам, которые обрабатываются и распространяются торговой системой; всем сообщениям, связанным с торговыми сессиями, ценой продукта и статусом; они внимательно следят за всем в Интернете и дневная торговля
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является основным регулирующим органом Австралии в области корпоративного права, рынков, финансовых услуг и потребительского кредитования. В соответствии с законами о финансовых услугах он уполномочен упрощать, регулировать и обеспечивать соблюдение австралийских финансовых законов. Австралийская комиссия была создана и управляется в соответствии с Законом об австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям 2001 года. Первоначально ASIC была Австралийской комиссией по ценным бумагам на основе Закона о ASC 1989 года. Первоначально идея заключалась в объединении регулирующих органов в Австралии путем замены Национальной комиссии по компаниям и ценным бумагам и офисов по корпоративным вопросам. ASIC не регулирует бизнес и не регистрирует бизнес-структуры, только названия компаний. Одной из уникальных особенностей австралийского регулирующего органа является то, что более 90% его операционного бюджета формируется за счет сборов и штрафов. Эти сборы за обслуживание, включая регистрационные сборы компании и лицензионные сборы для банков, брокеров и других финансовых учреждений. За что отвечает ASIC? Регулирующий орган отвечает за защиту населения от финансового мошенничества и за то, чтобы инвестор был осведомлен и понимал свое участие. С этой целью Комиссия предоставляет лицензию каждому поставщику финансовых услуг. ASIC проверяет и оценивает квалификацию и опыт финансовых консультантов. Лицензиат австралийских финансовых услуг (AFS), уполномоченный представитель, сотрудник или директор лицензиата AFS, или служащий или директор соответствующего юридического лица лицензиата AFS имеет право предоставлять индивидуальные консультации розничным клиентам относительно соответствующих финансовых продуктов для ASIC для розничных клиентов отслеживает поведение финансовых консультантов и может получить доступ к штрафам, а также удалить или приостановить действие их лицензии. Регулятор также выдает лицензии всем инвестиционным и торговым компаниям, ведущим бизнес в Австралии. Одна из самых выдающихся услуг - это новостная лента о регулировании рынка Австралии. Для мониторинга торговой активности брокеры и операторы рынка должны облегчить доступ к интегрированной системе наблюдения за рынком ASIC. Это означает, что брокеры и другие соответствующие органы в реестре должны предоставлять ежедневный доступ к: всем заказам, сделкам и котировкам, которые обрабатываются и распространяются торговой системой; всем сообщениям, связанным с торговыми сессиями, ценой продукта и статусом; они внимательно следят за всем в Интернете и дневная торговля
Прочтите этот термин также интересуется переходом некоторых клиентов Dixon Advisory в связанную организацию. Кроме того, регулирующий орган обсуждает с регулирующими органами предыдущие судебные разбирательства по гражданским санкциям против Dixon Advisory, которые в настоящее время приостановлены.
ASIC контролирует и лицензирует игроков на австралийских финансовых рынках. Он также считается одним из известных регуляторов из-за строгого режима регулирования. В прошлом месяце решил перетащить Macquarie Bank в суд за недостатки в системе вывода средств.
финансы Магнаты Ранее сообщалось, что австралийский регулятор ввел общий гражданско-правовые денежные штрафы в размере более 63 миллионов долларов США по регулируемым организациям за последние шесть месяцев 2021 года для Соответствие закону
Комплаенс
В сфере финансов, банковского дела, инвестирования и страхования соблюдение требований относится к соблюдению правил или распоряжений, установленных государственным регулирующим органом, как при предоставлении услуги, так и при обработке транзакции. Соответствие в отношении финансов также будет состоянием следования установленным руководящим принципам или спецификациям. Это обозначение также может включать усилия по обеспечению соблюдения организациями как отраслевых нормативных требований, так и государственного законодательства. Комплаенс - это система сдержек и противовесов, которая предотвращает мошенничество и неэффективность, а также обеспечивает сотрудничество с федеральными финансовыми правилами с конечной целью защиты населения и предоставления необходимой информации государственным органам для предотвращения мошенничества, отмывания денег и финансирования терроризма. . Соблюдение нормативных требований в финансовой отрасли обеспечивает стабильность рынков и служит для защиты клиентов, работников и налогоплательщиков от этических угроз, которые наследуются при принятии индивидуальных решений. Многие организации также обязаны отслеживать и хранить данные о соответствии. Это включает в себя все данные, относящиеся к компании, брокерской фирме и т. Д. Или принадлежащие им, которые могут быть использованы для целей внедрения или проверки соответствия или нормативной отчетности. С учетом изменения нормативных требований и важности соблюдения все чаще используется передовое программное обеспечение. внедрен, чтобы помочь компаниям более эффективно управлять своими данными о соответствии. Этот кеш включает в себя вычисления, передачу данных и контрольные журналы. Финансы - это глобально унифицированная концепция, а соблюдение нормативных требований - нет. Соответствие нормативным требованиям варьируется в зависимости от отрасли и юрисдикции. Например, структуры финансового регулирования в одной стране могут отсутствовать или отличаться в другой. Следует отметить, что наиболее жестко регулируемые юрисдикции с точки зрения соответствия в индустрии форекс включают США, Соединенное Королевство или большинство стран Европейского Союза, Австралию, Новую Зеландию, Канаду и другие.
В сфере финансов, банковского дела, инвестирования и страхования соблюдение требований относится к соблюдению правил или распоряжений, установленных государственным регулирующим органом, как при предоставлении услуги, так и при обработке транзакции. Соответствие в отношении финансов также будет состоянием следования установленным руководящим принципам или спецификациям. Это обозначение также может включать усилия по обеспечению соблюдения организациями как отраслевых нормативных требований, так и государственного законодательства. Комплаенс - это система сдержек и противовесов, которая предотвращает мошенничество и неэффективность, а также обеспечивает сотрудничество с федеральными финансовыми правилами с конечной целью защиты населения и предоставления необходимой информации государственным органам для предотвращения мошенничества, отмывания денег и финансирования терроризма. . Соблюдение нормативных требований в финансовой отрасли обеспечивает стабильность рынков и служит для защиты клиентов, работников и налогоплательщиков от этических угроз, которые наследуются при принятии индивидуальных решений. Многие организации также обязаны отслеживать и хранить данные о соответствии. Это включает в себя все данные, относящиеся к компании, брокерской фирме и т. Д. Или принадлежащие им, которые могут быть использованы для целей внедрения или проверки соответствия или нормативной отчетности. С учетом изменения нормативных требований и важности соблюдения все чаще используется передовое программное обеспечение. внедрен, чтобы помочь компаниям более эффективно управлять своими данными о соответствии. Этот кеш включает в себя вычисления, передачу данных и контрольные журналы. Финансы - это глобально унифицированная концепция, а соблюдение нормативных требований - нет. Соответствие нормативным требованиям варьируется в зависимости от отрасли и юрисдикции. Например, структуры финансового регулирования в одной стране могут отсутствовать или отличаться в другой. Следует отметить, что наиболее жестко регулируемые юрисдикции с точки зрения соответствия в индустрии форекс включают США, Соединенное Королевство или большинство стран Европейского Союза, Австралию, Новую Зеландию, Канаду и другие.
Прочтите этот термин упущения.
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (англ.ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ) объявила во вторник о приостановке действия лицензии Dixon Advisory & Superannuation Services Pty Limited (Dixon Advisory) на австралийские финансовые услуги (AFS).
Приостановление произошло после того, как в середине января регулирующий орган назначил Стивена Грэма Лонгли и Крейга Дэвида Кросби совместными администраторами компании.
Проблемная компания
Dixon Advisory предоставляет широкий спектр финансовых услуг. Согласно его веб-сайту, его предложения включают стратегические финансовые консультации, консультации по инвестициям, планирование недвижимости и многое другое.
Проблемы Dixon Advisory начались в 2020 году, когда орган надзора за финансовым рынком Австралии возбудил против компании гражданские иски за предполагаемые конфликты, несоблюдение интересов и ненадлежащие рекомендации.
Регулятор также подчеркнул, что администраторы сообщили, что большинство клиентов Dixon Advisory уже перешли на альтернативные консультационные платформы финансовых услуг.
Однако условия приостановки действия лицензии AFS по-прежнему позволяют компании работать до 9 мая 2022 года, обеспечивая обслуживание клиентов, которым еще предстоит перейти к другому поставщику финансовых услуг.
Dixon Advisory также необходимо поддерживать механизмы разрешения споров, которые включают ее членские обязательства перед Австралийским управлением по рассмотрению финансовых жалоб, до апреля 2023 года. Кроме того, она должна потребовать договоренности о компенсации.
Между тем, ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ
ASIC / ИНТЕГРАЛЬНАЯ СХЕМА, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННАЯ ДЛЯ РЕШЕНИЯ КОНКРЕТНОЙ ЗАДАЧИ
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является основным регулирующим органом Австралии в области корпоративного права, рынков, финансовых услуг и потребительского кредитования. В соответствии с законами о финансовых услугах он уполномочен упрощать, регулировать и обеспечивать соблюдение австралийских финансовых законов. Австралийская комиссия была создана и управляется в соответствии с Законом об австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям 2001 года. Первоначально ASIC была Австралийской комиссией по ценным бумагам на основе Закона о ASC 1989 года. Первоначально идея заключалась в объединении регулирующих органов в Австралии путем замены Национальной комиссии по компаниям и ценным бумагам и офисов по корпоративным вопросам. ASIC не регулирует бизнес и не регистрирует бизнес-структуры, только названия компаний. Одной из уникальных особенностей австралийского регулирующего органа является то, что более 90% его операционного бюджета формируется за счет сборов и штрафов. Эти сборы за обслуживание, включая регистрационные сборы компании и лицензионные сборы для банков, брокеров и других финансовых учреждений. За что отвечает ASIC? Регулирующий орган отвечает за защиту населения от финансового мошенничества и за то, чтобы инвестор был осведомлен и понимал свое участие. С этой целью Комиссия предоставляет лицензию каждому поставщику финансовых услуг. ASIC проверяет и оценивает квалификацию и опыт финансовых консультантов. Лицензиат австралийских финансовых услуг (AFS), уполномоченный представитель, сотрудник или директор лицензиата AFS, или служащий или директор соответствующего юридического лица лицензиата AFS имеет право предоставлять индивидуальные консультации розничным клиентам относительно соответствующих финансовых продуктов для ASIC для розничных клиентов отслеживает поведение финансовых консультантов и может получить доступ к штрафам, а также удалить или приостановить действие их лицензии. Регулятор также выдает лицензии всем инвестиционным и торговым компаниям, ведущим бизнес в Австралии. Одна из самых выдающихся услуг - это новостная лента о регулировании рынка Австралии. Для мониторинга торговой активности брокеры и операторы рынка должны облегчить доступ к интегрированной системе наблюдения за рынком ASIC. Это означает, что брокеры и другие соответствующие органы в реестре должны предоставлять ежедневный доступ к: всем заказам, сделкам и котировкам, которые обрабатываются и распространяются торговой системой; всем сообщениям, связанным с торговыми сессиями, ценой продукта и статусом; они внимательно следят за всем в Интернете и дневная торговля
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) является основным регулирующим органом Австралии в области корпоративного права, рынков, финансовых услуг и потребительского кредитования. В соответствии с законами о финансовых услугах он уполномочен упрощать, регулировать и обеспечивать соблюдение австралийских финансовых законов. Австралийская комиссия была создана и управляется в соответствии с Законом об австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям 2001 года. Первоначально ASIC была Австралийской комиссией по ценным бумагам на основе Закона о ASC 1989 года. Первоначально идея заключалась в объединении регулирующих органов в Австралии путем замены Национальной комиссии по компаниям и ценным бумагам и офисов по корпоративным вопросам. ASIC не регулирует бизнес и не регистрирует бизнес-структуры, только названия компаний. Одной из уникальных особенностей австралийского регулирующего органа является то, что более 90% его операционного бюджета формируется за счет сборов и штрафов. Эти сборы за обслуживание, включая регистрационные сборы компании и лицензионные сборы для банков, брокеров и других финансовых учреждений. За что отвечает ASIC? Регулирующий орган отвечает за защиту населения от финансового мошенничества и за то, чтобы инвестор был осведомлен и понимал свое участие. С этой целью Комиссия предоставляет лицензию каждому поставщику финансовых услуг. ASIC проверяет и оценивает квалификацию и опыт финансовых консультантов. Лицензиат австралийских финансовых услуг (AFS), уполномоченный представитель, сотрудник или директор лицензиата AFS, или служащий или директор соответствующего юридического лица лицензиата AFS имеет право предоставлять индивидуальные консультации розничным клиентам относительно соответствующих финансовых продуктов для ASIC для розничных клиентов отслеживает поведение финансовых консультантов и может получить доступ к штрафам, а также удалить или приостановить действие их лицензии. Регулятор также выдает лицензии всем инвестиционным и торговым компаниям, ведущим бизнес в Австралии. Одна из самых выдающихся услуг - это новостная лента о регулировании рынка Австралии. Для мониторинга торговой активности брокеры и операторы рынка должны облегчить доступ к интегрированной системе наблюдения за рынком ASIC. Это означает, что брокеры и другие соответствующие органы в реестре должны предоставлять ежедневный доступ к: всем заказам, сделкам и котировкам, которые обрабатываются и распространяются торговой системой; всем сообщениям, связанным с торговыми сессиями, ценой продукта и статусом; они внимательно следят за всем в Интернете и дневная торговля
Прочтите этот термин также интересуется переходом некоторых клиентов Dixon Advisory в связанную организацию. Кроме того, регулирующий орган обсуждает с регулирующими органами предыдущие судебные разбирательства по гражданским санкциям против Dixon Advisory, которые в настоящее время приостановлены.
ASIC контролирует и лицензирует игроков на австралийских финансовых рынках. Он также считается одним из известных регуляторов из-за строгого режима регулирования. В прошлом месяце решил перетащить Macquarie Bank в суд за недостатки в системе вывода средств.
финансы Магнаты Ранее сообщалось, что австралийский регулятор ввел общий гражданско-правовые денежные штрафы в размере более 63 миллионов долларов США по регулируемым организациям за последние шесть месяцев 2021 года для Соответствие закону
Комплаенс
В сфере финансов, банковского дела, инвестирования и страхования соблюдение требований относится к соблюдению правил или распоряжений, установленных государственным регулирующим органом, как при предоставлении услуги, так и при обработке транзакции. Соответствие в отношении финансов также будет состоянием следования установленным руководящим принципам или спецификациям. Это обозначение также может включать усилия по обеспечению соблюдения организациями как отраслевых нормативных требований, так и государственного законодательства. Комплаенс - это система сдержек и противовесов, которая предотвращает мошенничество и неэффективность, а также обеспечивает сотрудничество с федеральными финансовыми правилами с конечной целью защиты населения и предоставления необходимой информации государственным органам для предотвращения мошенничества, отмывания денег и финансирования терроризма. . Соблюдение нормативных требований в финансовой отрасли обеспечивает стабильность рынков и служит для защиты клиентов, работников и налогоплательщиков от этических угроз, которые наследуются при принятии индивидуальных решений. Многие организации также обязаны отслеживать и хранить данные о соответствии. Это включает в себя все данные, относящиеся к компании, брокерской фирме и т. Д. Или принадлежащие им, которые могут быть использованы для целей внедрения или проверки соответствия или нормативной отчетности. С учетом изменения нормативных требований и важности соблюдения все чаще используется передовое программное обеспечение. внедрен, чтобы помочь компаниям более эффективно управлять своими данными о соответствии. Этот кеш включает в себя вычисления, передачу данных и контрольные журналы. Финансы - это глобально унифицированная концепция, а соблюдение нормативных требований - нет. Соответствие нормативным требованиям варьируется в зависимости от отрасли и юрисдикции. Например, структуры финансового регулирования в одной стране могут отсутствовать или отличаться в другой. Следует отметить, что наиболее жестко регулируемые юрисдикции с точки зрения соответствия в индустрии форекс включают США, Соединенное Королевство или большинство стран Европейского Союза, Австралию, Новую Зеландию, Канаду и другие.
В сфере финансов, банковского дела, инвестирования и страхования соблюдение требований относится к соблюдению правил или распоряжений, установленных государственным регулирующим органом, как при предоставлении услуги, так и при обработке транзакции. Соответствие в отношении финансов также будет состоянием следования установленным руководящим принципам или спецификациям. Это обозначение также может включать усилия по обеспечению соблюдения организациями как отраслевых нормативных требований, так и государственного законодательства. Комплаенс - это система сдержек и противовесов, которая предотвращает мошенничество и неэффективность, а также обеспечивает сотрудничество с федеральными финансовыми правилами с конечной целью защиты населения и предоставления необходимой информации государственным органам для предотвращения мошенничества, отмывания денег и финансирования терроризма. . Соблюдение нормативных требований в финансовой отрасли обеспечивает стабильность рынков и служит для защиты клиентов, работников и налогоплательщиков от этических угроз, которые наследуются при принятии индивидуальных решений. Многие организации также обязаны отслеживать и хранить данные о соответствии. Это включает в себя все данные, относящиеся к компании, брокерской фирме и т. Д. Или принадлежащие им, которые могут быть использованы для целей внедрения или проверки соответствия или нормативной отчетности. С учетом изменения нормативных требований и важности соблюдения все чаще используется передовое программное обеспечение. внедрен, чтобы помочь компаниям более эффективно управлять своими данными о соответствии. Этот кеш включает в себя вычисления, передачу данных и контрольные журналы. Финансы - это глобально унифицированная концепция, а соблюдение нормативных требований - нет. Соответствие нормативным требованиям варьируется в зависимости от отрасли и юрисдикции. Например, структуры финансового регулирования в одной стране могут отсутствовать или отличаться в другой. Следует отметить, что наиболее жестко регулируемые юрисдикции с точки зрения соответствия в индустрии форекс включают США, Соединенное Королевство или большинство стран Европейского Союза, Австралию, Новую Зеландию, Канаду и другие.
Прочтите этот термин упущения.
Источник: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/asic-suspends-afs-license-of-dixon-advisory-client-transition-ongoing/