Совет по ценным бумагам штата Техас (TSSB) начал расследование того, нарушала ли FTX законы о ценных бумагах, предлагая доходный продукт EARN. Основатель FTX Сэм Бэнкман-Фрид вызван регулятором по ценным бумагам Техаса для участия в административном слушании в феврале 2023 года.
TSSB обвиняет Bankman-Fried в нарушении Закона о ценных бумагах путем продажи ценных бумаг в Техасе, которые не зарегистрированы для продажи, и в отсутствии регистрации в качестве дилера или агента по ценным бумагам.
Нарушения Закона о ценных бумагах
В уведомлении о слушании упоминалось, что «счета EARN представляют собой инвестиционные контракты, свидетельство задолженности и векселя и, следовательно, регулируются как ценные бумаги в соответствии с определением этого термина в разделе 4001.068 Закона о ценных бумагах. SBF нарушил раздел 4003.001 Закона о ценных бумагах, предложив и продав ценные бумаги в Техасе, которые не были зарегистрированы или не разрешены к продаже в Техасе.
Кроме того, в уведомлении говорилось, что «После подачи возражения и заявления отдел правоприменения связался с FTX US, и FTX US предоставила различные представления, касающиеся счетов EARN. Но информация, предоставленная FTX США не влияет на вывод о том, что счета EARN регулируются как ценные бумаги в Техасе. Кроме того, FTX US еще не предоставила запрошенную информацию, которая подтвердила бы точность информации, предоставленной Отделу правоприменения».
Слух
Согласно официальному уведомлению о слушании, TSSB информирует Бэнкмана-Фрида о том, что он может дать показания во время слушания, которое будет проходить через платформу видеоконференцсвязи Zoom.
Слушание будет проведено в Управлении административных слушаний штата. Оно начнется в 9:00 утра 02 февраля 2023 года. Управление административных слушаний штата предоставит инструкции для доступа к слушанию через Zoom.
«На слушании Правоприменительный отдел представит свидетельские показания и другие допустимые доказательства в поддержку своей просьбы о принятии решения о вынесении постановления о прекращении и воздержании, постановления о наложении административного штрафа и постановления о выплате возмещения в отношении Ответчика. . Ответчику будет предоставлено право представить такие показания и другие доказательства, связанные с ними».
Марк Кьюбан, инвестор Shark Tank и криптовалютный бык, недавно рассказал о последствиях FTX и SBF в интервью TMZ Sports 26 ноября 2022 года. Он сказал, что 30-летнему парню может грозить длительное тюремное заключение. «Я не знаю всех подробностей, но на его месте я бы долго боялся попасть в тюрьму… Звучит, конечно, плохо. Я действительно разговаривал с этим парнем и подумал, что он умный», — добавил он.
Источник: https://www.thecoinrepublic.com/2022/12/01/an-official-notice-that-request-sbfs-testimony/