Комиссия по торговле товарными фьючерсами подала жалобу на компании, управляющие криптобиржей KuCoin.
«В жалобе обвиняется KuCoin в незаконном проведении внебиржевых сделок с товарными фьючерсами и использовании заемных средств, маржинализации или финансирования розничных товарных транзакций; запросил и принял заказы на товарные фьючерсы, свопы, а также кредитные, маржинальные или финансируемые розничные товарные сделки без регистрации в CFTC», — говорится в пресс-релизе.
В жалобе CFTC на биржу регулятор утверждает, что KuCoin позволил инвесторам торговать сырьевыми товарами, включая биткойны, эфир и лайткойны.
«Эти действия поставили KuCoin прямо под власть CFTC и потребовали, чтобы KuCoin зарегистрировался в CFTC и соблюдал все применимые правила», — говорится в иске.
Прочитайте больше: Министерство юстиции обвиняет криптовалютную биржу KuCoin в обходе законов о борьбе с отмыванием денег
CFTC заявила, что добивается «возврата активов, гражданских денежных штрафов, постоянных запретов на торговлю и регистрацию, а также постоянного запрета на дальнейшие нарушения правил CEA и CFTC, как предъявлено обвинение».
Жалоба CFTC последовала за иском Министерства юстиции. Министерство юстиции преследовало биржу и двух соучредителей, утверждая, что ответчики нарушили Закон о банковской тайне.
Комиссия заявила, что с июля 2019 года по июнь 2023 года биржа не применяла процедуры «знай своего клиента» (KYC). Однако процедуры KYC, предлагаемые клиентам из США, предположительно были «фикцией» и «не мешали клиентам из США торговать сырьевыми активами и деривативами на платформе».
Прочитайте больше: Эфир — это крипто-кот Шредингера
Министерство юстиции заявило, что KuCoin не потребовал KYC, а затем — в июле 2023 года — платформа приняла программу KYC после того, как ей стало известно о правительственном расследовании.
Поскольку биржа не соблюдала политику по борьбе с отмыванием денег, KuCoin перевела более 4 миллиардов долларов «подозрительных и преступных средств» и получила 5 миллиардов долларов от работы «в тени финансовых рынков».
Действия CFTC и Министерства юстиции — не первые действия правительства, с которыми столкнулась биржа. В декабре KuCoin рассчитался с генеральной прокуратурой Нью-Йорка на сумму 22 миллиона долларов.
В конце прошлого года Министерство юстиции и CFTC нацелились на другую криптовалютную биржу — Binance — в рамках многомиллиардного соглашения. Binance также обвинили в нарушениях по борьбе с отмыванием денег.
Не пропустите следующую важную новость – подпишитесь на нашу бесплатную ежедневную рассылку новостей.
Источник: https://blockworks.co/news/cftc-alleges-eth-as-commodity-kucoin-lawsuit.