Криптоброкеры и инвестиционные консультанты, предлагающие или дающие советы по криптовалютам, в этом году попадут в сферу надзора за ценными бумагами США.
7 февраля заявление Экспертный отдел Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) изложил свои приоритеты на 2023 год, предполагая, что брокерам и консультантам, занимающимся криптовалютой, необходимо будет проявлять особую осторожность при предложении, продаже или даче рекомендаций относительно цифровых активов.
В заявлении говорится, что за брокерами и консультантами, зарегистрированными в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), будет внимательно следить, соблюдают ли они свои «соответствующие стандарты заботы» при выдаче рекомендаций, направлений и предоставлении инвестиционных советов.
Сегодня мы объявили приоритеты Отдела экзаменов на 2023 год. Отдел ежегодно публикует приоритеты своих проверок, чтобы дать представление о своем подходе, основанном на оценке рисков.
Для большего:
— Комиссия по ценным бумагам и биржам США (@SECGov) 7 февраля 2023
Комиссия по ценным бумагам и биржам также будет проверять, «регулярно» ли эти организации пересматривают и обновляют свои процедуры, чтобы гарантировать, что они соответствуют «практикам соблюдения требований, раскрытия информации и управления рисками».
Это объявление было похоже на приоритеты SEC, опубликованные в 2022 году, однако, похоже, в этом году регулятор уделяет больше внимания стандартам заботы и практики брокеров, а не рассмотрению уникальных рисков, связанных с «новыми финансовыми технологиями». показали в 2022 году.
Самое последнее заявление было сделано почти через две недели после того, как в отчете SEC утверждалось, что занимается расследованием зарегистрированные инвестиционные консультанты, которые может предлагать хранение цифровых активов своим клиентам без надлежащей квалификации.
Связанный: SEC утекла личную информацию криптомайнеров во время расследования: отчет
Согласно сообщению Reuters, расследование SEC продолжается уже несколько месяцев, но теперь оно находится на первом месте в списке приоритетов после краха криптовалютной биржи FTX.
По закону инвестиционно-консалтинговые фирмы должны иметь право предлагать депозитарные услуги клиентам и соблюдать кастодиальные гарантии, изложенные в Законе об инвестиционных консультантах 1940 года.
Источник: https://cointelegraph.com/news/sec-to-up-scrutiny-of-firms-offering-or-giving-advice-about-crypto.