SEC будет внимательно следить за крипто-брокерами и консультантами

В этом году криптовалютные брокеры и финансовые консультанты, которые предоставляют или дают советы относительно криптовалют, будут подпадать под юрисдикцию Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC).

В заявлении, опубликованном 7 февраля, Отдел экспертиз Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) изложил свои приоритеты на 2023 год. или предоставление рекомендаций относительно цифровых активов.

Было сказано, что брокеры и консультанты, зарегистрированные в SEC, будут тщательно контролироваться, чтобы увидеть, соблюдают ли они свои «соответствующие стандарты обслуживания», предлагая финансовые консультации, давая рекомендации или направляя клиентов к другим специалистам.

Комиссия по ценным бумагам и биржам также расследует, проводят ли эти организации «регулярную» оценку и обновление своих процессов, чтобы гарантировать соблюдение «политики соответствия, прозрачности и управления рисками».

Это объявление было очень похоже на приоритеты, опубликованные SEC в 2022 году; однако похоже, что в этом году регулирующий орган уделяет больше внимания стандартам обслуживания и практики брокеров, а не их учету уникальных рисков, связанных с «новыми финансовыми технологиями», которые были подчеркнуты в 2022 году.

Последнее заявление было опубликовано после того, как в отчете указывалось, что SEC изучает зарегистрированных инвестиционных консультантов, которые могут предоставлять своим клиентам хранение цифровых активов без необходимых учетных данных. Статья была опубликована почти через две недели после последнего заявления.

Согласно сообщению Reuters, расследование, проводимое SEC, по-видимому, продолжается в течение нескольких месяцев, но было поднято на вершину списка приоритетов после сбоя криптовалютной биржи FTX.

Закон об инвестиционных консультантах 1940 года предусматривает, что для того, чтобы компании, предоставляющие консультации по инвестициям, имели право предоставлять услуги хранения клиентам, фирмы также должны соблюдать меры предосторожности в отношении хранения, изложенные в этом законе.