SEC объявляет приоритеты экзаменов на 2023 год; Криптовалюта на вершине списка

• Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) объявила свои приоритеты экспертизы на 2023 год.
• «Новые технологии и криптоактивы» — один из приоритетов в списке.
• Председатель SEC Гэри Генслер заявляет, что Отдел экспертизы продолжит защищать инвесторов.

В своем последнем выходе ТРЦ США объявила о своих экзаменационных приоритетах на 2023 год; цель которого, как заявляет государственный орган, состоит в том, чтобы дать представление о своем подходе, основанном на оценке риска. Этот подход будет охватывать области, представляющие потенциальные риски для инвесторов и целостности рынков капитала США.

Председатель SEC Гэри Генслер, которого криптосообщество безраздельно презирает, высказал свое мнение об этой новой разработке. «Во времена растущих рынков, развивающихся технологий и новых форм риска наш отдел экспертиз продолжает защищать инвесторов», — сказал он. «При выполнении приоритетов на 2023 год Подразделение поможет обеспечить соблюдение федеральных законов и правил о ценных бумагах».

Директор Отдела экспертиз Ричард Р. объясняет, что приоритеты отдела отражают меняющуюся ситуацию и связанные с этим риски на рынке ценных бумаг. Он также настаивает на том, что они являются результатом подхода к отбору экзаменов, основанного на оценке рисков, который уравновешивает его ресурсы среди разнообразной базы зарегистрированных лиц.

Мы будем уделять особое внимание соблюдению новых правил SEC, применимых к инвестиционным консультантам и инвестиционным компаниям, а также будем продолжать уделять внимание возникающим вопросам и правилам, направленным на защиту розничных инвесторов.

В пресс-релизе, опубликованном на сайте SEC, разъясняется ее видение, а также приводится ряд приоритетов подразделения на 2023 год. Его первоочередной задачей, как было заявлено, будет сосредоточение внимания на новом правиле маркетинга (правило 206(4)-1 Закона о консультантах) и на том, приняли ли и внедрили ли зарегистрированные инвестиционные консультанты (RIA) письменные политики и процедуры, предназначенные для предотвращения нарушений.

Неудивительно, что криптовалюта занимает первое место в списке подразделения. «Проверки владельцев регистрации будут сосредоточены на предложении, продаже, рекомендации или совете относительно торговля криптой или активы, связанные с криптовалютой», — говорится в части заявления. Одним из других перечисленных приоритетов является забота об окружающей среде. Согласно заявлению, подразделение продолжит уделять внимание консультационным услугам, связанным с ESG, и предложениям фондов, в том числе тому, работают ли фонды так, как указано в их раскрытиях.

Сообщение Просмотров: 71