Криптовалютное подразделение платформы онлайн-торговли Robinhood было оштрафовано Департаментом финансовых услуг штата Нью-Йорк (NYDFS) на 30 миллионов долларов за предполагаемое нарушение правил борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности, сообщает Wall Street Journal во вторник.
Криптоподразделение Robinhood оштрафовано на 30 миллионов долларов
Согласно отчету, штраф против Robinhood — это первое принудительное действие NYDFS в отношении криптовалюты. Регулятор заявил, что штраф был наложен после того, как торговая платформа не смогла поддерживать и сертифицировать соответствующие программы по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности.
NYDFS отметила, что В ходе последующего расследования правоприменения на платформе Robinhood были выявлены серьезные сбои.
Регулятор также заявил, что Закон компании о банковской тайне и программа соблюдения требований по борьбе с отмыванием денег были недостаточно укомплектованы персоналом и что ее программа кибербезопасности не учитывала операционные риски.
Финансовая служба Нью-Йорка заявила, что Robinhood не соблюдает некоторые требования по защите прав потребителей, например, не размещает на своем веб-сайте номер телефона для жалоб потребителей.
Теперь Robinhood должен нанять независимого консультанта для оценки соответствия требованиям регулирующего органа.
«DFS будет продолжать расследовать и принимать меры, когда какой-либо лицензиат нарушает закон или правила Департамента, которые имеют решающее значение для защиты потребителей и обеспечения безопасности и надежности учреждений», — заявила новый руководитель NYDFS Адриенн А. Харрис.
Штраф не стал неожиданностью для Robinhood, поскольку фирма уже сообщила в своем отчете за июль 2021 года. S-1 подача что, как ожидается, он выплатит NYDFS компенсацию в размере 30 миллионов долларов, связанную с расследованием по борьбе с отмыванием денег в его криптовалютном бизнесе.
Не в первый раз
Между тем, это не первый случай, когда Robinhood столкнется с денежными штрафами со стороны регулирующих органов в Соединенных Штатах.
В 2020 году торговая площадка заплатила $ 65 миллионов штрафа урегулировать обвинения с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) за введение клиентов в заблуждение относительно того, как компания получает доход от их сделок.
В прошлом году Робингуд был приказано выплатить около 70 миллионов долларов штраф от Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA) за введение клиентов в заблуждение и потерю ими своих средств.
Источник: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m.