Крипта

Крипто-рука Robinhood оштрафована на 30 миллионов долларов государственным регулирующим органом

08/02/2022
Биткойн Эфириум Новости

Верхняя строка

Финансовый регулятор Нью-Йорка оштрафовал криптовалютную дочернюю компанию Robinhood на 30 миллионов долларов после расследования, которое, по словам агентства, показало, что компания нарушила правила борьбы с отмыванием денег и кибербезопасности, что является последним крупным штрафом, грозящим онлайн-брокерству.

Ключевые факты

Robinhood согласилась на соглашение с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка, в соответствии с которым от нее также потребуется нанять независимого консультанта по соблюдению требований.

По словам регулятора, расследование обнаружило «существенные недостатки» в программе соответствия Robinhood Crypto, где пользователи могут покупать и продавать криптовалюту.

Власти заявили, что Robinhood Crypto не смогла должным образом контролировать транзакции, не укомплектовала должным образом свое подразделение по борьбе с отмыванием денег и не соблюдала государственные правила кибербезопасности.

Это последний штраф против Robinhood: Комиссия по ценным бумагам и биржам оштрафованный фирма 65 миллионов долларов в декабре 2020 года и Регулирующий орган финансовой отрасли оштрафованный компании 70 миллионов долларов в июне 2021 года, оба за несколько нарушений, в основном связанных с введением клиентов в заблуждение.

Robinhood «рада», что наказание завершено, заявила Шерил Крамптон, помощник генерального юрисконсульта компании по судебным разбирательствам и обеспечению соблюдения нормативных требований, в заявлении, предоставленном изданию. Forbes, утверждая, что он добился «значительного прогресса» в создании своих юридических групп, групп по соблюдению требований и кибербезопасности.

Ключевой фон

Штраф соответствует 30-миллионному штрафу Robinhood. — сказал он рассчитывал заплатить в результате расследования регулирующих документов в прошлом месяце. Это был первый штраф за криптовалюту, наложенный финансовым регулятором Нью-Йорка. согласно до Wall Street Journal, после множества другие жесткие меры в отрасли. Цена акций Robinhood упала почти на 75% с момента выхода на биржу в июле прошлого года. 20-летний потребитель Robinhood трагически погиб покончил жизнь самоубийством в 2020 году, увидев неверный отрицательный баланс на платформе в размере более 700,000 долларов, и его смерть была указана Регулирующим органом финансовой индустрии в штрафе против Robinhood.

Дальнейшее чтение

Проблемы Robinhood могут усугубиться, поскольку акции упали до рекордно низкого уровня на фоне увольнений и приближающихся квартальных доходов (Forbes)

Robinhood платит SEC 65 миллионов долларов за вводящих в заблуждение клиентов, которые потеряли 34 миллиона долларов из-за низких торговых цен (Forbes)

Robinhood оштрафовал клиентов на 70 миллионов долларов в преддверии IPO (Forbes)

Источник: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/08/02/robinhoods-crypto-arm-hit-with-30-million-fine-by-state-regulator/