Robinhood Crypto оштрафован регулятором Нью-Йорка на 30 миллионов долларов за «значительные сбои» в нескольких областях

Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS) оштрафовал Robinhood Crypto на 30 миллионов долларов за «значительные нарушения в области обязательств по закону о банковской тайне/борьбе с отмыванием денег (BSA/AML) и кибербезопасности».

Robinhood Crypto рассчитывается с DFS

Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк (DFS) объявил во вторник, что Robinhood Crypto LLC (RHC) выплатит штату Нью-Йорк штраф в размере 30 миллионов долларов за «значительные нарушения закона о банковской тайне/борьбе с отмыванием денег (BSA/ обязательств по ПОД’) и кибербезопасности».

Сбои привели к нарушениям Положения департамента о виртуальной валюте, Положения о денежных переводах, Положения о мониторинге транзакций и Положения о кибербезопасности.

Суперинтендант финансовых служб Адриенн А. Харрис прокомментировала:

По мере роста своего бизнеса Robinhood Crypto не вкладывала надлежащие ресурсы и внимание в развитие и поддержание культуры соответствия — неудача, которая привела к значительным нарушениям правил Департамента по борьбе с отмыванием денег и кибербезопасности.

«Все эти недостатки возникли в результате того, что, по мнению Департамента, были существенные недостатки в управлении и надзоре за программами соблюдения требований RHC, включая неспособность развивать и поддерживать адекватную культуру соблюдения требований», — говорится в заявлении.

Помимо штрафа в размере 30 миллионов долларов, Robinhood Crypto будет обязана нанять независимого консультанта, который проведет всестороннюю оценку ее соответствия правилам DFS.

Регулятор штата Нью-Йорк одобрил заявки Robinhood Crypto на получение лицензии на виртуальную валюту и лицензию на перевод денег в январе 2019 года, заявив в то время:

DFS уполномочил Robinhood Crypto предлагать услуги по покупке, продаже и хранению семи виртуальных валют, включая биткойн, эфир, биткойн-кэш и лайткойн.

Robinhood предлагает криптовалютное инвестирование без комиссии. Платформа в настоящее время поддерживает покупку, продажу и рыночные данные в реальном времени для биткойнов (BTC), Bitcoin наличными (BCH), биткойн sv (БСВ), цепочка (LINK), соединение (COMP), догикоин (DOGE), эфириум (ETH), эфириум классический (ETC), litecoin (LTC), полигон (MATIC), шиба-ину (SHIB), солана (SOL) и uniswap (UNI).

Теги в этой истории

Что вы думаете о действиях DFS против Robinhood Crypto? Дайте нам знать в комментариях ниже.

Кевин Хелмс

Кевин, студент австрийской экономики, нашел биткойн в 2011 и с тех пор является евангелистом. Его интересы лежат в безопасности Биткойн, системах с открытым исходным кодом, сетевых эффектах и пересечении экономики и криптографии.