Почти половина действий SEC по обеспечению соблюдения криптографии в 2022 году была направлена ​​против ICO

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) в прошлом году возбудила рекордное количество принудительных действий, связанных с криптографией, что на 50% больше, чем в 2021 году. отчету опубликовано консалтинговой фирмой Cornerstone Research.

В отчете указано, что в течение 2022 года SEC возбудила 30 исполнительных действий: 24 судебных иска в федеральных судах США и шесть административных разбирательств. Количество судебных разбирательств выросло с 14 случаев, зарегистрированных в предыдущем году.

Cornerstone Research, базирующаяся в Сан-Франциско, является консалтинговой фирмой по судебным разбирательствам, предоставляющей финансовый анализ и экспертные заключения адвокатам, корпорациям и государственным учреждениям. База данных фирмы содержит принудительные меры, связанные с криптовалютой, инициированные SEC в период с 1 января 2013 года по 31 декабря 2022 года.

Из 30 правоприменительных действий 14 касались первичных предложений монет (ICO), причем 57% этих действий включали обвинения в мошенничестве.

Кроме того, SEC возбудила первое в истории дело о предполагаемой инсайдерской торговле и манипулировании рынком, связанное с покупкой и продажей цифровых активов, а именно дело Нихила Вахи, брата бывшего Coinbase менеджер по продукту Ишан Вахи.

На прошлой неделе Нихил Вахи был приговорен до 10 месяцев тюремного заключения за участие в схеме инсайдерской торговли криптовалютой.

Другие громкие дела, возбужденные Комиссией, включали обвинения против БлокФай за то, что якобы не зарегистрировал предложения и продажи своего продукта розничного крипто-кредитования в феврале 2022 года, а также официальные обвинения против основателя и бывшего генерального директора FTX. Сэм Банкман-Фрид, которого в декабре обвинили в обмане инвесторов.

«Под руководством Генслера SEC сосредоточила свое внимание на криптовалютных кредитных и торговых платформах, а также децентрализованном финансировании (Defi) платформы», — сказала руководитель Cornerstone Research Симона Мола, автор отчета.

Мола также процитировал председателя SEC Гэри Генслера. поговорка что «взлетно-посадочная полоса становится короче» для крипто-компаний, которые должны зарегистрироваться в агентстве, чтобы соответствовать требованиям.

По словам исследователя, «это может привести к новым принудительным действиям со стороны подразделения SEC по криптоактивам и кибербезопасности, которое недавно расширенный своих сотрудников для расследования нарушений законодательства о ценных бумагах на криптовалютных рынках».

SEC охотится за незарегистрированными ценными бумагами

Если углубиться в отчет, 22 принудительных действия, которые SEC инициировала в прошлом году (73% от общего числа) предполагаемых нарушений незарегистрированных ценных бумаг в соответствии с разделами 5 (a) и 5 ​​(c) Закона о ценных бумагах, в то время как 15 из них (50 %) содержали утверждения как о мошенничестве, так и о нарушениях незарегистрированных ценных бумаг.

В четырех действиях SEC заявила о неспособности зарегистрироваться в качестве брокера или дилера в соответствии с разделом 15 Закона о биржах в отношении одной компании и семи физических лиц.

В двух отдельных действиях SEC обвинила светскую миллиардершу. Ким Кардашян за ее роль в продвижении Токен Ethereum Max (EMAX), которую SEC назвала «защитой криптоактивов». Комиссия также обвинила крипто-промоутера Ян Кит за его предложение и продажу токенов Sparkster SPRK в июле 2018 года.

И Кардашьян, и Балину обвинили в том, что они не раскрыли, что получили компенсацию за продвижение своих проектов.

Генслер утверждает, что, с точки зрения агентства, большинство криптовалют, особенно родные активы блокчейнов Proof-of-Stake (PoS), которые позволяют держателям пассивно получать прибыль за счет ставок, скорее всего, являются ценными бумагами (и должны быть зарегистрированы в SEC).

Согласно отчету Cornerstone, из 127 правоприменительных действий, связанных с криптографией, с 2013 по 2022 год, 73% случаев касались нарушений незарегистрированных предложений безопасности, причем 70 из них (55%) касались ICO.

За тот же период SEC наложила примерно 2.61 миллиарда долларов денежных штрафов, из которых 242 миллиона долларов были выплачены агентством в 2022 году.