Экзаменационный отдел Комиссии по ценным бумагам и биржам назвал «криптоактивы» и другие новые технологии главным приоритетом в этом году.
«Подразделение будет проводить проверки брокеров-дилеров и RIA, которые используют новые финансовые технологии или применяют новые методы, включая технологические и онлайн-решения для удовлетворения требований соответствия и маркетинга, а также для обслуживания счетов инвесторов», — говорится в сообщении SEC. общественный список дел.
Эти проверки будут сосредоточены на том, «соблюдали ли фирмы, работающие с цифровыми активами, и следовали ли они своим соответствующим стандартам осторожности при предоставлении рекомендаций, направлений или предоставлении инвестиционных советов», а также на том, постоянно ли они проверяют свои собственные методы соблюдения, раскрытия информации и управления рисками.
Подразделение экзаменов также сосредоточится на обеспечении того, чтобы инвестиционные консультанты соблюдали новое маркетинговое правило, введенное комиссией в прошлом году, которое ограничивает использование отзывов и рекомендаций при продвижении инвестиций. Комиссия по ценным бумагам и биржам занималась громкие дела связанных с одобрением цифровых активов знаменитостями.
Другие пункты повестки дня, которые могут применяться к фирмам, работающим с цифровыми активами, включают проверку выполнения фидуциарных обязанностей инвестиционными консультантами и проверку практики кибербезопасности брокерами-дилерами, инвестиционными консультантами и другими зарегистрированными лицами. Фидуциарная часть будет включать в себя, правильно ли они оценивают риск, как они осуществляют хранение активов и как консультанты управляют конфликтами интересов.
«Во времена растущих рынков, развивающихся технологий и новых форм риска наш отдел экспертиз продолжает защищать инвесторов», — говорится в заявлении председателя SEC Гэри Генслера. «При выполнении приоритетов на 2023 год подразделение поможет обеспечить соблюдение федеральных законов и правил о ценных бумагах».
© The Block Crypto, Inc., 2023. Все права защищены. Эта статья предоставлена исключительно для информационных целей. Он не предлагается или не предназначен для использования в качестве юридического, налогового, инвестиционного, финансового или другого совета.
Источник: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list?utm_source=rss&utm_medium=rss.