Новости редакторов- Goldman Sachs Asset Management согласилась выплатить штраф в размере 4 миллионов долларов.
- У GSAM не было письменных правил или процедур исследования ESG в одном продукте.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) распорядилась Голдман Сакс Управление активами заплатить 4 миллиона долларов во вторник. Согласно заявлению SEC, обвинения были связаны с сбоями в политике и процедурах с участием двух взаимных фондов и одной стратегии отдельно управляемых счетов, которая продвигается как инвестиции в экологические, социальные и управленческие (ESG).
Сегодня мы обвинили Goldman Sachs Asset Management в нарушении политик и процедур, связанных с двумя взаимными фондами и одной стратегией отдельно управляемых счетов, рекламируемых как инвестиции ESG.
Чтобы урегулировать обвинения, GSAM согласилась выплатить штраф в размере 4 миллионов долларов.
— Комиссия по ценным бумагам и биржам США (@SECGov) 22 ноября 2022
Регуляторные органы США и Европы только начинают разрабатывать стандарты заявлений и раскрытий ESG. Сбои политик и процедур GSAM вынудили отдел управления активами отдела правоприменения в региональном офисе в Нью-Йорке провести ценные бумаги и биржи расследование под руководством мистера Дина. По данным SEC заказ Goldman Sachs Asset Management, который проводил мониторинг активов с апреля 2017 года по февраль 2020 года, имел список нарушений правил и процедур, связанных с исследованием ESG. Кроме того, до февраля 2020 года у компании не было письменных правил или процедур исследования ESG в одном продукте. Эндрю Дин, начальник отдела управления активами отдела правоприменения, заявил; Сегодняшнее действие подтверждает, что инвестиционные консультанты должны разработать и придерживаться своих политик и процедур в отношении своих инвестиционных процессов, включая исследования ESG, чтобы гарантировать получение инвесторами консультационных услуг, которые они ожидают получить от инвестиций ESG. Кроме того, международные инвесторы вложили деньги в фонды, ориентированные на ESG, поскольку они стали уделять больше внимания таким проблемам, как изменение климата или разнообразие рабочей силы. Однако до сих пор в этом году фонды видели чистый вывод денег инвесторов. Источник: https://thenewscrypto.com/us-sec-charged-goldman-sachs-for-violating-esg-investment/SEC следит за Goldman Sachs
