Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) ввела $250,000 штраф против bZeroX, торгового протокола блокчейна, и двух его основателей.
Одновременно с этим CTFC возбудил федеральный гражданско-правовой иск по обвинению Ооки ДАО — преемник bZeroX, использующий тот же протокол — за незаконное предложение кредитного плеча и маржинальной торговли; несоблюдение Закона о банковской тайне и несоблюдение Закона о товарных биржах.
Гретхен Лоу, исполняющая обязанности директора по правоприменению в CFTC, сказала, что действия были частью более широких усилий Комиссии по защите клиентов в США. Лоу сказал в своем заявлении:
«Маржинальная, заемная или финансируемая торговля цифровыми активами, предлагаемая розничным клиентам в США, должна осуществляться на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и правилами. Эти требования в равной степени применяются как к организациям с более традиционными бизнес-структурами, так и к DAO».
CFTC обнаружила, что протокол bZeroX использовал незаконную децентрализованную торговую службу в период с 2019 по 2021 год. Протокол и его основатели не смогли зарегистрироваться в качестве продавцов фьючерсной комиссии (FCM) и не приняли программу идентификации клиентов.
Том Бин и Кайл Кистнер, соучредители bZeroX, были привлечены к ответственности, поскольку CFTC утверждает, что они были контролирующими лицами, которые сознательно спровоцировали нарушения.
Штраф в размере 250,000 XNUMX долларов США и приказ о прекращении работы сервиса не повлияют на рынок криптовалют в США, но вердикт против Ooki DAO, который взял на себя контроль над BZX протокол в 2021 году — мог.
CFTC заявила, что Ooki DAO управляла протоколом bZx так же, как bZeroX, и что передача контроля DAO не освобождает ее основателей или ее членов от нарушения правил CEA и CFTC.
«Приказ устанавливает, что DAO была некорпоративной ассоциацией, активными членами которой были Бин и Кистнер, и несла ответственность за нарушения Ooki DAO правил CEA и CFTC», — говорится в приказе CFTC.
CFTC определила Ooki DAO как «некорпоративную ассоциацию» и заявила, что отдельные члены такой организации несут ответственность по ее долгам в соответствии с принципами партнерства.
«Каждый член некорпоративной ассоциации, организованной для получения прибыли, рассматривается как партнер ассоциации и несет солидарную ответственность с другими членами по долгам ассоциации», — говорится в официальном приговоре.
Подробное объяснение структуры Ooki DAO в соответствии с законом о партнерстве было использовано, чтобы продемонстрировать, почему Бин и Кистнер по-прежнему несут личную ответственность, что создает прецедент для всех будущих DAO, работающих в США.
Большинство DAO, использующих торговые и кредитные протоколы, не организованы в регулируемые структуры, такие как LLC. Это означает, что его участники не защищены от ответственности, если DAO не соблюдает федеральный закон.
CFTC определила членов DAO как любое лицо, владеющее родным токеном DAO. Однако в приказе говорится, что членство в Ooki DAO определяется путем рассмотрения держателей токенов, которые решили участвовать в «ведении бизнеса» посредством голосования.
Саммер К. Мерсингер, комиссар CFTC, выпущенный несогласное заявление с критикой подхода Комиссии к этому вопросу.
Мерсингер сказал, что определение ответственности держателей токенов DAO на основе голосования не опирается на какие-либо юридические полномочия в Законе о товарных биржах (CEA) и не опирается на какое-либо соответствующее прецедентное право. Она также отметила, что этот подход представляет собой вопиющее «регулирование посредством принуждения» путем установления политики на основе новых определений и стандартов.
Источник: https://cryptoslate.com/cftc-levies-250k-fine-on-bzerox-charges-ooki-dao-for-regulatory-violations/