Nexo выплатит SEC штраф в размере 45 миллионов долларов

В сентябре прошлого года, Nexo предъявили иск в восьми штатах США за якобы продажу незарегистрированных ценных бумаг. 

В иске, поданном в Верховный суд штата Нью-Йорк, Nexo обвиняется в продвижении и продаже ценных бумаг в виде процентного счета в виртуальной валюте под названием Earn Interest Product (EIP). 

На самом деле EIP обещала высокую доходность и, похоже, не была зарегистрирована в качестве инвестиционных контрактов, как того требует закон штата. 

Соглашение Nexo с SEC

Через четыре месяца Nexo договорилась с SEC об урегулировании, согласно которому она согласилась выплатить 45 миллионов долларов. 

Ассоциация официальный релиз SEC заявляет, что компания согласилась выплатить штраф в размере 45 миллионов долларов и прекратить незарегистрированное предложение кредитных продуктов в криптовалюте. 

EIP фактически разрешал возврат депозитов за счет процентов, выплаченных теми, кто занял эти средства. В таких случаях законы многих штатов требуют, чтобы те, кто предоставляет эту услугу, получили явное разрешение после ее регистрации в регулирующих органах, но Nexo этого не сделала. 

Это привело к санкциям и прекращению службы. 

Ассоциация официальное заявление компании говорится, что услуга EIP будет приостановлена ​​только в США, но аналогичные законы есть и во многих других странах. Урегулирование с SEC является результатом жалобы, поданной в США, в то время как на сегодняшний день не представляется, что подобные жалобы были поданы в других основных юрисдикциях. 

Комментарий SEC

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) утверждает, что EIP позволила американским инвесторам предлагать свои криптоактивы Nexo в обмен на обещание получать проценты взамен. 

Это делает EIP ценной бумагой, и поэтому предложение и продажа этого финансового продукта не могут быть освобождены от регистрации в SEC.

Соглашение с Nexo стало возможным, потому что компания добровольно прекратила предлагать EIP новым американским инвесторам и перестала платить проценты по новым средствам, добавленным к существующим счетам EIP американских инвесторов. 

Взамен Nexo согласилась выплатить штраф, несмотря на то, что не признала и не опровергла обвинения SEC. 

Председатель SEC Гэри Генслер прокомментировал, сказав: 

«Мы обвинили Nexo в том, что она не зарегистрировала свой продукт розничного крипто-кредитования, прежде чем предлагать его общественности, в обход основных требований раскрытия информации, предназначенных для защиты инвесторов. Соблюдение наших проверенных временем общедоступных политик не является выбором. Если криптокомпании не соблюдают требования, мы будем продолжать следовать фактам и закону, чтобы привлечь их к ответственности».

Также интересно, что добавил директор отдела правоприменения SEC Гурбир С. Гревал: 

«Нас интересуют не ярлыки, наклеиваемые на предложения, а их экономические реалии. И часть этой реальности заключается в том, что криптоактивы не освобождаются от федеральных законов о ценных бумагах. Если вы предлагаете или продаете продукты, представляющие собой ценные бумаги в соответствии с устоявшимися законами и судебным прецедентом, то независимо от того, как вы называете эти продукты, вы подпадаете под действие этих законов, и мы ожидаем их соблюдения».

Ответ Nexo

Nexo называет это соглашение с регулирующими органами США «эпохальное разрешение», и говорит, что это поселение закрывает все многолетние расследования в отношении компании. 

Он также добавляет, что федеральные регулирующие органы США не заявляют о причастности компании к мошенничеству или обманным методам ведения бизнеса, а также о том, что клиентам был причинен вред или они были введены в заблуждение. 

Короче говоря, это всего лишь нарушение чисто бюрократического правила, пусть и защищающего инвесторов. 

Nexo полностью сотрудничала со следствием с первого дня, и мировое соглашение стало результатом почти двухлетней работы. Они даже заявляют, что компания была признана пионером, как Uber и Airbnb, и что она предлагает инновационные решения в быстро меняющейся среде. 

Соучредитель Антони Тренчев прокомментировал, сказав: 

«Мы довольны этой единой резолюцией, которая однозначно кладет конец всем спекуляциям вокруг отношений Nexo с США. Теперь мы можем сосредоточиться на том, что у нас получается лучше всего, — на создании безупречных финансовых решений для нашей мировой аудитории».

Он также поблагодарил членов комиссии, участвовавших в расследовании, за их время, усилия и самоотверженность. 

Другой соучредитель, Коста Канчев, Добавлено:

«Мы уверены, что вскоре появится более четкая нормативно-правовая база, и такие компании, как Nexo, смогут предлагать продукты, создающие ценность, в Соединенных Штатах в соответствии с требованиями, а США еще больше укрепят свои позиции в качестве мирового двигателя инноваций. ”

Будущее Нексо

Осталось понять две важные вещи. 

Во-первых, действительно ли рано или поздно Nexo сможет предлагать аналогичные продукты в США, которые должным образом зарегистрированы. 

Во-вторых, будет ли этот фактический запрет на предложение таких продуктов, как EIP в США, распространяться на другие страны, например, в Европе. 

Nexo имеет европейское происхождение, так как ее основателями являются болгары, и, вероятно, у нее много клиентов и в Европе. 

Тем временем его токен NEXO, цена которого в декабре упала ниже 0.62 доллара, сегодня поднялся выше 0.84 доллара, что на 30% больше, чем за последние тридцать дней. 

Цена по-прежнему на 79% ниже исторического максимума мая 2021 года и на 63% ниже уровня апреля 2022 года, но она еще не упала ниже минимума июня 2022 года, когда она коснулась 0.56 доллара.


Источник: https://en.cryptonomist.ch/2023/01/20/nexo-pay-45-million-fine-sec/