Суд наложил на соучредителей BitMEX денежный штраф в размере 30 миллионов долларов

Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) в четверг объявила, что Окружной суд Южного округа Нью-Йорка (SDNY) издал приказ о согласии в отношении всех трех основателей криптобиржи BitMEX, налагающий гражданские денежные штрафы на общую сумму 30 миллионов долларов.

Южный округ Нью-Йорка ранее приказал корпоративным организациям BitMEX выплатить 100 миллионов долларов за незаконную эксплуатацию криптовалютной торговой платформы и нарушение правил по борьбе с отмыванием денег (AML).

«Незаконные действия»

По данным CFTC заявление, Артур Хейс, Бенджамин Дело и Сэмюэл Рид получили штраф в размере 10 миллионов долларов каждый. Регуляторы заявили, что BitMEX и ее руководители нарушили Закон о товарных биржах (CEA) с ноября 2014 года по октябрь 2020 года.

CFTC выступила против BitMEX вместе с ее руководителями в октябре 2020 года за ведение бизнеса в США без какой-либо лицензии регулирующего органа. Он обвинил биржу в функционировании в качестве назначенного рынка контрактов или механизма исполнения свопов без одобрения и в качестве торговца фьючерсной комиссией без надлежащей регистрации. CFTC также заявила, что BitMEX не смогла внедрить процедуры KYC/AML для своих клиентов.

обмен урегулированный обвинения с CFTC и FinCEN, уплатив денежный штраф в размере 100 миллионов долларов. После судебных исков компания произвела перестановки в своей управленческой команде, а также назначила нового руководителя отдела комплаенса с опытом работы в сфере ПОД. Он также нанял других ключевых сотрудников после ухода Артура Хейса и других основателей.

В отдельный заявление, комиссар CFTC Кэролайн Д. Фам заявила, что разрешение «незарегистрированным компаниям» функционировать в нарушение закона дает «правонарушителям несправедливое преимущество перед теми, кто поступает правильно» за счет соблюдения правил, установленных регулирующими органами. Она также добавила,

«Принуждая индивидуальную ответственность за регистрацию, поведение на рынке и правила борьбы с отмыванием денег — фундаментальные аспекты нормативно-правовой базы США — CFTC гарантирует, что руководство BitMEX будет привлечено к ответственности после прошлогоднего урегулирования на 100 миллионов долларов с корпоративными ответчиками».

Просьбы об отказе от тюремного заключения и свободе передвижения

Недавнее развитие следует за отчету выяснилось, что адвокаты Хейса подали прошение об испытательном сроке федеральному судье Манхэттена.

В 65-страничном представлении законные представители бывшего генерального директора BitMEX также потребовали запрета на домашний арест или заключение под стражу после подписания сделки о признании вины, которая привела бы к сокращению срока тюремного заключения от 6 до 12 месяцев в соответствии с федеральными правилами.