Coinbase согласилась выплатить Департаменту финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS) компенсацию в размере 100 миллионов долларов в соответствии с распоряжением о согласии, подписанным суперинтендантом NYDFS Адриенн Харрис 4 января 2023 года. контроль биржи по борьбе с отмыванием денег был неадекватным с 2020 по 2021 год.
Регулятор Нью-Йорка оштрафовал Coinbase на 100 миллионов долларов за нарушение требований по борьбе с отмыванием денег
Криптобиржа и кастодиальная фирма Coinbase (Nasdaq: COIN) согласилась на урегулирование в размере 100 миллионов долларов с ведущим финансовым регулятором Нью-Йорка NYDFS за неспособность принять надлежащие меры по борьбе с отмыванием денег в 2020 и 2021 годах. Coinbase согласилась выплатить штраф в размере 50 миллионов долларов, а еще 50 миллионов долларов пойдут на применение необходимых мер против проверка биографических данных на предмет отмывания денег (AML).
«Coinbase не хватало персонала, ресурсов и инструментов, необходимых для того, чтобы не отставать от этих предупреждений, и невыполненные работы быстро росли до неуправляемого уровня», — говорится в сообщении. заказ согласия подписано суперинтендантом Эдриенн Харрис подробности. «К концу 2021 года у Coinbase количество нерассмотренных предупреждений о мониторинге транзакций выросло до более чем 100,000 14,000 (многим из которых уже несколько месяцев), а количество клиентов, требующих усиленной комплексной проверки, превысило XNUMX XNUMX».
Расследование соответствия началось в 2020 году, а предполагаемое отсутствие контроля проверки биографических данных началось в 2018 году. В то время Coinbase согласилась нанять независимого эксперта, чтобы убедиться, что правила AML и «знай своего клиента» (KYC) соблюдены. Однако проблемы с соблюдением требований сохранялись, и регулирующий орган Нью-Йорка решил принять меры в 2021 году. «Мы очень откровенно высказывались о проблемах с незаконным финансированием в космосе. Вот почему наша структура требует, чтобы криптокомпании соответствовали тем же стандартам, что и банки», — сказал суперинтендант Харрис. заявил.
Между тем, акции Coinbase COIN подскочили на новостях, а не упали, поскольку акции выросли на 6.74% в среду. Coinbase также ответ к соглашению в своем блоге и отметил, что «выделил 50 миллионов долларов на инвестиции в программу соответствия в течение следующих двух лет». Сообщение в блоге биржи об урегулировании NYDFS продолжилось:
Мы рассматриваем это решение как важный шаг в нашем стремлении к постоянному совершенствованию, нашему взаимодействию с ключевыми регулирующими органами и нашему стремлению к более строгому соблюдению требований в криптопространстве — для нас самих и других.
Что вы думаете о том, что Coinbase урегулирует урегулирование с финансовым регулятором Нью-Йорка из-за отсутствия контроля за соблюдением требований? Дайте нам знать, что вы думаете по этому поводу в разделе комментариев ниже.
Кредиты изображения: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Отказ от ответственности: Эта статья только в ознакомительных целях. Это не прямое предложение или предложение о покупке или продаже, а также рекомендация или одобрение каких-либо продуктов, услуг или компаний. Bitcoin.com не предоставляет инвестиционные, налоговые, юридические или бухгалтерские консультации. Ни компания, ни автор не несут прямой или косвенной ответственности за любой ущерб или убытки, вызванные или предположительно вызванные или связанные с использованием любого контента, товаров или услуг, упомянутых в этой статье, или в связи с ними.
Источник: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/